《金融期貨投資適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》考點(diǎn)整理

更新時(shí)間：2015-02-06 11:30:17 來(lái)源：|0

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　　《金融期貨投資適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《交易管理?xiàng)l例》、《交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》及中金所制度等制定;

　　2013年8月30日實(shí)施，交易所負(fù)責(zé)解釋;

　　二、注意要點(diǎn)

　　1、期貨公司會(huì)員建立以了解客戶、分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度;

　　2、投資者申請(qǐng)交易編碼要求：

投資者	自然人	一般單位	特殊單位
要求	保證金≥50萬(wàn)；期貨知識(shí)、通過(guò)測(cè)試； 10日、20筆金融仿真交易成交記錄或3年10筆期貨交易成交記錄；無(wú)不良無(wú)違法；	除自然人的條件外還具有參與金融期貨交易的內(nèi)控制度、風(fēng)管制度；	無(wú)條件

　　3、期貨公司會(huì)員根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本辦法、操作指引，制定本公司的實(shí)施方案;

　　4、期貨公司會(huì)員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)將實(shí)施方案及制度報(bào)交易所備案，無(wú)異議才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼;

　　三、監(jiān)督管理

　　1、交易所檢查中間介紹違規(guī)，報(bào)告相關(guān)結(jié)構(gòu);

違法類(lèi)型

存在或可能違反的期貨公司會(huì)員

違反投資者適當(dāng)制度

期貨公司會(huì)員工作人員有責(zé)任

交易所可
采取措施

談話、責(zé)令培訓(xùn)、
口頭警示、書(shū)面警示
增加檢查次數(shù)、
責(zé)令處分責(zé)任人、
說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、
暫停受理或辦理業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
（比較輕，最重不過(guò)暫停）

責(zé)令整改、
書(shū)面警示、
通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、
暫停受理申請(qǐng)交易編碼、
暫停或限制業(yè)務(wù)、
調(diào)整或取消會(huì)員資格等處理措施，
情節(jié)嚴(yán)重，
交易所可以向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從公司方面來(lái)處罰）

通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、
暫停從事期貨業(yè)務(wù)和
取消從事業(yè)務(wù)資格等處理措施；
情節(jié)嚴(yán)重，
可向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格
等行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從個(gè)人方面來(lái)處罰）

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