《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》考點整理
更新時間：2015-02-05 11:09:26
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》考點，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編為你整理提供，希望對你有所幫助，預(yù)祝你期貨從業(yè)資格考試順利通過！
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)
《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》考點整理
一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》制定;
2013年8月2日實施;證監(jiān)會監(jiān)管，中金所、協(xié)會自律管理，監(jiān)控中心核查;本證監(jiān)會解釋;
二、注意要點：
1、中金所“把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”核心原則，制度投資者適當(dāng)具體標準和指引，并報證監(jiān)會備案;
2、期貨公司根據(jù)中金所，制定實施方案及制度報中金所、證監(jiān)會備案;
3、期貨公司違反投資者適當(dāng)性要求未能執(zhí)行相關(guān)制度，證監(jiān)會監(jiān)管措施;中金所、協(xié)會紀律處分;
4、證監(jiān)會對中間介紹日常監(jiān)督檢查，中金所對期貨公司檢查時發(fā)現(xiàn)中間介紹違規(guī)通報相關(guān)派出機構(gòu);
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總
期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項練習(xí)匯總
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》新增考點匯總
編輯推薦
最新資訊
- 2024年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識：有關(guān)數(shù)字類和年份類知識點2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點記憶法：否定詞記憶2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-基礎(chǔ)知識（免費下載）2024-01-18
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-法律法規(guī)（免費下載）2024-01-18
- 2022年7月期貨資格從業(yè)考試資料2022-06-24
- 2022年期貨從業(yè)資格考試資料2022-06-17
- 2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點2022-06-03
- 2022年期貨從業(yè)法律法規(guī)重點2022-05-21
- 2022年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識重點2022-05-11
- 2022年期貨從業(yè)資格考試知識點匯總2022-05-10
打卡人數(shù)
