期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案九
多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
1.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,嚴禁挪作他用,但下列( )情形除外。
A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款
C.期貨公司為了自己盈利
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
【答案】ABD
2.下列與保護投資者權益有關的制度中,表述正確的是( )。
A.進行場外交易時,期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的
B.期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完髂和安全
C.期貨公司在行情極端時,可以采取混碼交易
D.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行
【答案】BD
3.關于投貸者交易編碼制度,下列裘述巾正確的足( )。
A.經(jīng)紀公司應按照規(guī)定為窖戶申清交易編碼
B.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼
C.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令人市交易的,由客戶承擔交易結果
D.經(jīng)紀公司不得混碼交易
【答案】ABCD
4.期貨交易所會員、客戶可以使用有價證券充抵保證金進行期貨交易時,( )應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。
A.有價證券的名稱
B.價值的計算方法
C.充抵保證金的比例
D.有價證券的種類
【答案】BCD
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期貨法律:考試大綱
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5.下列選項中屬于期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責的是( )。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解
D.期貨公司業(yè)務審批
【答案】ABC
6.下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責的是( )。
A.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為,對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀律處分
B.依法維護會員的合法權益,向國務院反映會員的建議和要求
C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流
D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究
【答案】BC
7.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理,下列不屬于該機構職責的是( )。
A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展期貨業(yè)協(xié)會會員間的業(yè)務交流
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理
【答案】AB
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條和第五十條規(guī)定可知,AB兩項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責。
8.下列屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的是( )。
A.中國證監(jiān)會的工作人員
B.期貨交易所中接觸了內(nèi)冪信息的清潔工
C.期貨交易所的高級管理人員
D.期貨相關部門人員,知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
【答案】ABCD
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9.實行會員分級結算制度的期貨交易所,只對結算會員結算,收取和追收保證金,以( )代為承擔違約責任,以及采取其他相關措施。
A.結算擔保金
B.自有資產(chǎn)
C.風險準備金
D.自有資金
【答案】ACD
10.在我國,期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。
A.交易
B.結算
C.交割
D.交易記錄
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
11.任何單位或者個人不得有如下( )行為。
A.編造、傳播有關期貨交易的虛假信息
B.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格
C.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
D.買賣期貨
【答案】ABC
12.在我國,( )從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。
A.國有企業(yè)
B.國有控股企業(yè)
C.國家機關
D.事業(yè)單位
【答案】AB
【解析】國有及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應遵循套期保值原則,嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。
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13.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構和( ),制定,報國務院批準后施行。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構
C.工商行政管理部門
D.外匯管理部門
【答案】ABD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定。
14.下列選項中,( )應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
A.客戶和期貨交易所
B.商業(yè)銀行
C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構
D.非期貨公司結算會員
【答案】ACD
15.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取( )等監(jiān)管措施。
A.責令停業(yè)整頓
B.指定其他機構托管
C.宣告該期貨公司破產(chǎn)
D.指定其他機構接管
【答案】ABD
【解析】只有人民法院有權宣告破產(chǎn),國務院期貸監(jiān)督管理機構無權宣告期貨公司破產(chǎn)。
16.需要期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的情況是( )。
A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B.期貨公司股權被凍結
C.期貨公司股權被用于擔保
D.期貨公司股東發(fā)生變動
【答案】ABC
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17.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的( )以及其他期貨從業(yè)人員,實行資格管理制度。
A.所有人員
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事
【答案】BCD
18.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的( )等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例
【答案】ABC
19.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件以及( )等方面提出要求。
A.風險管理
B.內(nèi)部控制
C.保證金存管
D.關聯(lián)交易
【答案】ABCD
20.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形,對其采取下列( )措施。
A.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務
D.停止批準新增業(yè)務或者分支機構
【答案】ABCD
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