期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案八

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　1.關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有( )。[2009年9月真題].

　　A.不得混合操作

　　B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

　　C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度 D。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

　　【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條的規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　2.某單位編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序，下列關(guān)于法律責(zé)任的表述，正確的有( )。[2009年9月真題]

　　A.造成嚴(yán)重后果的，對直接責(zé)任人員，處以無期徒刑

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)攫頓

　　C.對直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款

　　D.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定與《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。

　　3.下列選項(xiàng)中屬于不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的情形的有( )。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會(huì)計(jì)師

　　D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人

　　【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情彤或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起來逾5年：(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。

　　4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全( )等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　A.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　【答案lABCD

　　【解析l根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

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　　5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取( )的緊急措施。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.暫時(shí)停止交易

　　C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量

　　D.提高保證金

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交另所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　6.期貨交易所有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證臟會(huì)批準(zhǔn)。

　　A。制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

　　C.上市、修改或者中止期貨合約

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨啦督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　7.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊資本斂低限額為人民幣1000萬元

　　【答案】ABC

　　【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　8.期貨交易所不得從事( )業(yè)務(wù)。

　　A.直接或間接參與期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　【答案IABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

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　　9.期貨公司下列( )行為和活動(dòng)是違反法律法規(guī)規(guī)定的。

　　A.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

　　B.對外擔(dān)保

　　C.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第二、三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　10.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更注冊資本

　　B.變更公司形式

　　C.變更Sqo以上的股權(quán)

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍

　　【答案】ABCD

　　【餌析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披鋁制度，保障客戶保證金的存管安全等。

　　A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

　　B.人事管理制度

　　C.財(cái)務(wù)管理制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　12.下列各項(xiàng)屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。

　　A.向客戶作獲利保證

　　B.與客戶約定分享利益

　　C.與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　13.下列選項(xiàng)中，( )不得從事期貨交易，也不得委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。

　　A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　C.私營企業(yè)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　14.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更公司形式

　　D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定。

　　15.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　B.變更注冊資本

　　C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.變更住所或者營業(yè)場所

　　【答案】ACD

　　16.客戶可以通過( )等方式對期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國務(wù)院期貨臨督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　【答案】ABCD

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　　17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　A.成交量

　　B.價(jià)格預(yù)測信息

　　C.成交價(jià)

　　D.持倉量

　　【答案】ACD

　　18.( )依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所向會(huì)員

　　B.期貨公司向客戶

　　C.期貨交易所向客戶

　　D.期貨公司向會(huì)員

　　【答案】AB

　　19.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事( )的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，出國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)

　　B.期貨保證金存管

　　C.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　D.為期貨公司融資

　　【答案】BC

　　20.( )應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　【答案】ACD

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