《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》習(xí)題及答案二

　　5.( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。[2009年9月真題]

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所和期貨公司

　　C.財政部

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】BD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完艇、真實。

　　6.期貨投資者保障基金是在( )，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。

　　A.投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

　　B.投資者風(fēng)險控制不力

　　C.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　D.期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　【答案】CD

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定。

　　7.出現(xiàn)( )等情況，經(jīng)中國證敗會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

　　A.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

　　C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

　　D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

　　【答案】ACD

　　【餌析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

　　8.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于( )。

　　A.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　B.銀行存款

　　C.購買國債

　　D.購買巾央銀行票據(jù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

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　　9.下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法，不正確的有( )。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國證監(jiān)會通報期貨公司風(fēng)險狀況

　　B.期貨投資者保障基金可以用于購買國債

　　C.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

　　D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)

　　【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管瑚l暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證臨會定刺向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證雌會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十八條規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管刪機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第十七條規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)i監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

　　10.下列選項中，屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形的是( )。

　　A.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺ri

　　B.期貨公司風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　C.可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時

　　D.期貨市場波動

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)疆違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　11、下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是( )。

　　A.投資品種價值本身發(fā)生變化

　　B.期貨市場波動

　　C.期貨盛司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

　　D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險

　　【答案】AB

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，投資者在期貨投資活動中周期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，出投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　12.下列關(guān)于保障基金的說法，不正確的是( )。

　　A.保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集

　　B.保障基金由中國保監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用

　　C.保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則

　　D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行全額補(bǔ)償

　　【答案】BD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。

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　　13.下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是( )。

　　A.期貨交易所接其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)

　　B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

　　C.期貨交易所積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貲巾繳納

　　【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基盒的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)贊的百分之三繳納;

　　(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

　　(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

　　14.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)( )的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

　　A.保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

　　B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

　　C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

　　D.期貨公司出現(xiàn)虧損

　　【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

　　15.下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是( )。

　　A.財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)

　　B.證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查

　　C.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金僻理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　16.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下( )措施。

　　A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B.罰款

　　C.責(zé)令改正

　　D.責(zé)令停業(yè)摧頓

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司囚嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。《期貨交易管理條例》第七十條，第七十一條規(guī)定的處罰措施包括責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓、罰款和吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等。

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　　17.期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括( )。

　　A.警告

　　B.責(zé)令改正

　　C.沒收違法所得

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上20萬元以下的罰款

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條規(guī)定的處罰措施有警告、責(zé)令改正、沒收違法所得和對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

　　18.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么甲、乙、丙投資者可分別得到( )萬元的保障基金補(bǔ)償。

　　A.5; 10; 240 B.5;8;270 C.4;8;240 D.5;10; 242

　　【答案】D，

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條艦定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為：10+(300 - 10)×80%= 242(萬元)。

　　19.假設(shè)某期貨交易所截至2009年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2009年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所( )。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理哲行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000 x3010 =90(萬元)。

　　20.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者

　　D.有效

　　【答案1ABD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。其中并沒有“機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)于個人投資者”這一原則。

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　　21.期貨投資者保障基金的( )，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

　　A.規(guī)模

　　B.繳納比例

　　C.繳納方式

　　D.財務(wù)監(jiān)管

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式。

　　22.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的( )，經(jīng)會計師事務(wù)所審訃后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　A.籌集報告

　　B.管理報告

　　C.使用報告

　　D.年度收支計劃

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告。

　　23.( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實;

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.朔貨公司

　　【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料由保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及其期貨公司保存。

　　24.以下說法正確的是( )。

　　A.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，可適當(dāng)降低其繳納保障基金的比例

　　B.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

　　C.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部

　　【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金。

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