《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》習(xí)題及答案一

　　5.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資保障基金

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

　　6.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司交易手續(xù)費

　　B.期貨交易所交易手續(xù)費

　　C.國家專項資金

　　D.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條的規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　7.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項基金。

　　A.補償投資者收益低于正常收益的部分

　　B.補充期貨公司虧損

　　C.補償投資者保證金損失

　　D.補償投資者投資失誤造成的重大損失

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險拉制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

　　8.期貨投資者保障基金集中管理、‘統(tǒng)籌使用的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國財政部

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

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　　9.期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是：保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，( )。

　　A.補償額等于繳納額

　　B.損失多少，補償多少

　　C.實行比例補償

　　D.實行會員補償

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

　　10.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源中期貨交易所繳納的比例是按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的( )。

　　A.15%

　　B.3%

　　C.10%0

　　D.5%0

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

　　11.期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由( )確定。

　　A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

　　B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

　　C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

　　12.期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列示。

　　A.資產(chǎn)

　　B.營業(yè)成本

　　C.資本金

　　D.負債

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

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　　13.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的，應(yīng)當(dāng)以( )名義設(shè)立，專戶存儲保障基金。

　　A.期貨交易所

　　B.保障基金

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資者

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

　　14.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是( )。

　　A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，丹別管理

　　B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)

　　C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

　　D.中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證瞌會和財政部。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

　　15。負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的是( )。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.國資委

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)營，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　16.期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是( )。

　　A.為保護中小投資者利鹽，實行全額補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分金額補償，超過20萬元的部分按800-/0補償

　　C.對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償

　　D.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按900-/0補償

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含IO萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在IO萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

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　　17.期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補償投資者保證金損失的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.由中國證監(jiān)會予以補償

　　B.由財政部予以補償

　　C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

　　D.由期貨公司按比例追加保障基金

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

　　18.下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是( )。

　　A.先由期貨投資者保障基僉彌補保證金缺口

　　B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

　　C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

　　D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　19.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，補償規(guī)則是( )。

　　A.按照個人投資者補償規(guī)則進行補償

　　B.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

　　C.按照個人投資者與機構(gòu)投資者補償規(guī)則的平均數(shù)額進行補償

　　D.不予補償

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。

　　20.( )動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，依法取得相應(yīng)的受償權(quán)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　D.期貨投資者

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

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　　21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實施之日起將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障基金專戶;應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。( )

　　A.半個月內(nèi);5個工作日內(nèi)

　　B.1個;15個

　　C.1個;20個

　　D.2個;20個

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃人保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

　　22.保障基金不可以用于( )投資。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.中央銀行債券

　　D.房地產(chǎn)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

　　23.甲公司迸行期貨投資，在投資過程中，由于乙期貨公司過錯導(dǎo)致甲經(jīng)濟損失達25萬元，關(guān)于對甲的賠償，下列說法正確的是( )。

　　A.對其中的10萬元全額補償，剩下的15萬元按照百分之八十的比例補償

　　B.全部補償

　　C.按照百分之九十的比例補償

　　D.按照百分之八十的比例補償

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

　　24.保障基金管理機構(gòu)作為保障基金管理的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的情況報告( )。

　　A.保監(jiān)會和財政部

　　B.證監(jiān)會和財政部

　　C.社會保障部和銀監(jiān)會

　　D.社會保障部和證監(jiān)會

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。

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　　25.李某是一名期貨投資者，在投資過程中，由于期貨公司過錯導(dǎo)致其經(jīng)濟損失達8萬元，關(guān)于對李某的賠償，下列說法正確的是( )。

　　A.全部補償

　　B.對其中的五萬元全額補償，剩下的三萬元按照百分之九十的比例補償

　　C.對其中的五方元全額補償，剩下的三萬元按照百分之八十的比例補償

　　D.按照百分之八十的比例補償

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在IO萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。

　　26.下列選項中關(guān)于保障基金的來源的說法，不正確的是( )。

　　A.期貨交易所按其向媚貨公司會員收取的交易手續(xù)贊的百分之三繳納

　　B.期貨公司從其收取納交易手續(xù)贊中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　C.保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)

　　D.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較低比例繳納保障基金

　　【答案JD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對于周財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力薄存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

　　27.期貨投資者保障基金是在( )嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司

　　D.基金管理公司

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，瑚貨投資者保障基金是在期貨公司違法違規(guī)或風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金缺口的情況下設(shè)立的。

　　28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.半年度

　　D.年度

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貸公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。

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　　29.期貨交易所、期貨公司保障基金總額要求達到( )元人民幣，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

　　A.5億

　　B.6億

　　C.7億

　　D.8億

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)<期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達到8億元人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

　　30.有權(quán)批準(zhǔn)期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

　　31.中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　32.使用期貨投資者保障基金前，( )應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　A.保障基金管理機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，由中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)核實保證金權(quán)益及損失。

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