2009年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(四)

　　79.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)包括()

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.制定公司具體規(guī)章

　　D.聘任或解聘任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　80.期貨結(jié)算部門的作用是()

　　A.擔(dān)保交易履約

　　B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理客服買賣期貨合約

　　D.結(jié)算期貨交易盈虧

　　81.以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有()

　　A.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　B.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　C.未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)望交貨價(jià)格穩(wěn)定

　　82.關(guān)于介紹經(jīng)紀(jì)商，下列說(shuō)法正確的有()

　　A.既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人

　　B.一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在

　　C.主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)指令

　　D.可以接受客戶的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算

　　83.指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的管理主要有()

　　A.商品審驗(yàn)及開(kāi)具倉(cāng)單

　　B.交割儲(chǔ)備商品的管理

　　C.為客戶提供配套服務(wù)，及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸

　　D.交割違約的處理

　　84.下列關(guān)于套期保值者，投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有()

　　A.投機(jī)者。套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投機(jī)，套利交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)

　　C.沒(méi)有了投機(jī)交易，期貨市場(chǎng)就成了一個(gè)賭場(chǎng)

　　D.套利保值交易能夠?yàn)榱松a(chǎn)經(jīng)營(yíng)者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅

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　　85.對(duì)基差的描述正確的是()

　　A.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大

　　B.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小

　　C.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始縮小

　　D.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始擴(kuò)大

　　86.下列關(guān)于期貨居間的說(shuō)法，正確的有()

　　A.居間人隸屬于期貨公司

　　B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　C.期貨公司的再職人員不可以成為本公司的居間人

　　D.期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

　　87.在()的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余

　　A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

　　B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

　　C.基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

　　D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

　　88.7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說(shuō)法不正確的有()

　　A.此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場(chǎng)上每噸虧損20元

　　B.此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元

　　C.此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利

　　D.此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

　　89.下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有()

　　A.又稱避險(xiǎn)基金，是指風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金

　　B.可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

　　C.一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金和混合型對(duì)沖基金

　　D.經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

　　90. 甲小麥貿(mào)易商傭有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購(gòu)進(jìn)批小麥，但考慮價(jià)格會(huì)下跌，不愿在當(dāng)時(shí)就確定價(jià)格，而要求成交價(jià)后議，甲提議基差交易，提出確定價(jià)格的原則是比10月期貨價(jià)低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時(shí)間選擇具體的期貨價(jià)。乙方接受條件，交易成立。試問(wèn)如果兩周后，小麥期貨價(jià)格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是()

　　A.甲小麥貿(mào)易商不能實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

　　B.甲小麥貿(mào)易商可實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

　　C.乙面粉加工商不受價(jià)格變動(dòng)影響

　　D.乙面粉加工商獲得了價(jià)格下跌的好處

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　　91.下列關(guān)于期貨投資基金的敘述中不正確的有()

　　A.期貨投資基金具有期貨交易和基金的雙重特征

　　B.從歷史數(shù)據(jù)來(lái)看期貨投資基金的風(fēng)險(xiǎn)大于證券投資基金

　　C.在由股票和債券所構(gòu)成的投資組合中加入一定比例的期貨基金只會(huì)使投資組合的風(fēng)險(xiǎn)增加

　　D.期貨投資基金具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力在于其具備做空機(jī)制

　　92.下面對(duì)基差交易的描述正確的是()

　　A.買賣期貨合約的價(jià)格是通過(guò)現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來(lái)確定的

　　B.基差交易大都是和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行的

　　C.基差交易是期貨交易中較高層資的交易方式

　　D.通過(guò)基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值

　　93.期貨投機(jī)的原則有()

　　A.充分了解期貨合約

　　B.確定最低獲利目標(biāo)

　　C.確定最大虧損限度

　　D.確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

　　94.決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定()，作好交易前的心理準(zhǔn)備。

　　A.最高獲利目標(biāo)

　　B.最低獲利目標(biāo)

　　C.期望承受的最大虧損限度

　　D.期望承受的最小虧損限度

　　95.下列關(guān)于期貨套期的說(shuō)法，正確的有()

　　A.期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B.當(dāng)價(jià)差和持倉(cāng)費(fèi)出現(xiàn)較大偏差時(shí)，期現(xiàn)套利就會(huì)發(fā)生

　　C.若期貨價(jià)格商于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉(cāng)費(fèi)用，則可通過(guò)買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利

　　D.商品期現(xiàn)套利最常見(jiàn)的就是買入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨

　　96.以下構(gòu)成跨期套利是的()

　　A.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨

　　B.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨

　　C.買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨

　　D.賣出LME5月銅期貨，同時(shí)買入LME6月銅期貨

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