2011年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題及解析(六)

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　　41.早期的期貨交易實質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易，市場中的交易者通常是(　　)。

　　A.規(guī)模較小的生產(chǎn)者

　　B.產(chǎn)地經(jīng)銷商

　　C.加工商

　　D.貿(mào)易商

　　42.世界上最大的期貨和期權(quán)交易所是由(　　)和(　　)合并而成的。

　　A.法國期貨交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.德國期貨交易所

　　D.瑞士期貨交易所

　　43.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有(　　)。

　　A.因轉(zhuǎn)讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣

　　B.使期貨市場具有很強的流動性

　　C.極大地簡化了交易過程，便利了投機活動的進(jìn)行

　　D.消除了交易成本

　　44.期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是(　　)。

　　A.利率期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.外匯期權(quán)

　　D.能源期權(quán)

　　45.目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括(　　)等。

　　A.小麥

　　B.豆粕

　　C.天然橡膠

　　D.早秈稻

　　46.期貨市場可以為生產(chǎn)經(jīng)營者(　　)價格風(fēng)險提供良好途徑。

　　A.分散

　　B.消除

　　C.轉(zhuǎn)移

　　D.規(guī)避

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　　47.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由三個部分構(gòu)成，他們是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨結(jié)算部門

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.證券監(jiān)督委員會

　　48.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有(　　)等違法違規(guī)行為，需要向期貨監(jiān)管機構(gòu)、部門報告。

　　A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

　　B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔(dān)保的

　　C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

　　49.關(guān)于當(dāng)日結(jié)算價，正確的說法是(　　)。

　　A.指某一期貨合約當(dāng)日收盤價

　　B.指某一期貨合約當(dāng)日成交價格按成交量的加權(quán)平均

　　C.如當(dāng)日無成交價，以上交易日結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價

　　D.有些特殊的期貨合約不以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的根據(jù)

　　50.基金托管人的主要職責(zé)包括(　　)。

　　A.接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)

　　B.計算信托財產(chǎn)本息

　　C.簽署基金管理機構(gòu)制作的結(jié)算報告

　　D.支付基金收益的分配和本金的償還

　　51.外匯期貨交易與外匯保證金交易相同之處是(　　)。

　　A.都采用固定合約的形式、實行保證金制度

　　B.都可以雙向操作

　　C.都有固定的交易所

　　D.都可以24小時不間斷交易

　　52.賭博與投機的關(guān)系是(　　)。

　　A.二者結(jié)果都是無法預(yù)測的

　　B.前者是人為制造的風(fēng)險，而后者的風(fēng)險是客觀存在的

　　C.前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價格風(fēng)險的功能

　　D.前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷，正確預(yù)測市場變化

　　53.(　　)股指期貨沒有每日價格最大波動限制。

　　A.新加坡交易的日經(jīng)225指數(shù)期貨

　　B.中國香港恒生指數(shù)期貨

　　C.英國的FT―SE100指數(shù)

　　D.滬深300股指期貨

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　　54.影響市場利率以及利率期貨價格的主要因素包括(　　)。

　　A.政策因素

　　B.經(jīng)濟(jì)因素

　　C.全球主要經(jīng)濟(jì)體利率水平

　　D.其他因素

　　55.下列構(gòu)成不同月份金融期貨差異的原因是(　　)。

　　A.利率

　　B.倉儲成本

　　C.通貨膨脹率

　　D.預(yù)期心理

　　56.矩形又稱箱形，表示(　　)。

　　A.當(dāng)前市場處于下降階段

　　B.價格在兩條水平的平行線之間運動

　　C.突破后仍將繼續(xù)原來的走勢

　　D.當(dāng)前市場處于盤整階段

　　57.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為(　　)。

　　A.生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風(fēng)險的需求

　　B.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險的目的

　　C.期貨投機者把套期保值者不能消除的風(fēng)險消除了

　　D.投機者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

　　58.交割月份的確定有(　　)。

　　A.滾動交割方式

　　B.逐月交割方式

　　C.逐日交割方式

　　D.固定月份為交割月的規(guī)范交割方式

　　59.期貨合約標(biāo)的的選擇，需要考慮以下(　　)條件。

　　A.規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級

　　B.價格波動幅度大且頻繁

　　C.供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷

　　D.供應(yīng)量較少，不易為少數(shù)人控制和壟斷

　　60.以下能夠影響一種商品的需求量的是(　　)。

　　A.消費者的預(yù)期

　　B.消費者的收入

　　C.生產(chǎn)技術(shù)水平

　　D.互補商品的價格下降

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　　參考答案及解析

　　41.CD【解析】市場中的交易者通常是規(guī)模較大的生產(chǎn)者、產(chǎn)地經(jīng)銷商、加工商和貿(mào)易商等。

　　42.CD【解析】世界上最大的期貨和期權(quán)交易所是歐洲期貨交易所，是1998年秋由德國期貨交易所和瑞士期貨交易所合并而成的。

　　43.AB【解析】期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，加之其轉(zhuǎn)讓無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣，具有很強的市場流動性，極大地簡化了交易過程，降低了交易成本，提高了交易效率。

　　44.BC【解析】金融期權(quán)的標(biāo)的物為利率、貨幣、股票指數(shù)等金融產(chǎn)品，商品期權(quán)的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、能源等。

　　45.AD【解析】鄭州商品交易所上市的期貨品種主要包括強麥、硬麥、菜籽油、早秈稻、PTA、棉花和白砂糖等。豆粕為大連商品交易所上市的期貨品種，天然橡膠為上海期貨交易所的上市品種。

　　46.ACD【解析】期貨市場不能消除價格風(fēng)險。

　　47.ABC【解析】D選項證券監(jiān)督委員會屬于監(jiān)管機構(gòu)。

　　48.ABCD【解析】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有以下等違法違規(guī)行為，需要向期貨監(jiān)管機構(gòu)、部門報告：(1)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(2)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔(dān)保的;(3)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(4)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(5)期貨公司發(fā)生重大訴訟或仲裁、可能造成重大風(fēng)險的;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　49.BC【解析】考查當(dāng)日結(jié)算價的計算規(guī)則。

　　50.ABC【解析】：D為商品基金經(jīng)理的職責(zé)。

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　　51.AB【解析】外匯期貨交易與外匯保證金交易相同之處是：1.都采用固定合約的形式;2.實行保證金制度;3.都可以雙向操作。

　　52.BCD【解析】理性的投機行為，如果能夠掌握大量的市場信息，并按照一定的投機策略，其投資結(jié)果有一定的可預(yù)測性。

　　53.BC【解析】為了防止價格大幅波動所引發(fā)的風(fēng)險，國際上通常對股指期貨交易規(guī)定每日價格最大波動限制，比如新加坡交易的日經(jīng)225指數(shù)期貨規(guī)定當(dāng)天的漲跌幅度不超過前一交易日結(jié)算價的正負(fù)2000點。但并非所有交易所都采取每日價格波動限制，例如中國的中國香港恒生指數(shù)期貨、英國的FT一 SE100指數(shù)股指期貨沒有每日價格最大波動限制。

　　54.ABCD【解析】影響市場利率以及利率期貨價格的主要因素包括：1.政策因素;2.經(jīng)濟(jì)因素;3.全球主要經(jīng)濟(jì)體利率水平;4.其他因素。

　　55.ACD【解析】金融期貨的倉儲成本可能為零，一般不會影響金融期貨差異。

　　56.BCD【解析】矩形又稱箱形，表示當(dāng)前市場處于盤整階段，價格在兩條水平的平行線之間運動，突破后仍將繼續(xù)原來的走勢。

　　57.ABD【解析】期貨投機者只是承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險，并沒有消除風(fēng)險。

　　58.ACD【解析】考查交割月份的種類。

　　59.ABC【解析】交易所為了保證期貨合約上市后能有效地發(fā)揮其功能，在選擇標(biāo)的時，一般需要考慮以下條件：規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級;價格波動幅度大且頻繁;供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷。

　　60.ABD【解析】考查商品需求量的影響因素;生產(chǎn)技術(shù)水平影響的是商品的供給量。

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