2014年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》綜合提升試題(三)

　　7.在美國(guó)期貨市場(chǎng)，(　)利率期貨合約問(wèn)套利比較困難。

　　a.中期

　　b.長(zhǎng)期

　　c.短期

　　d.中期和長(zhǎng)期

　　8.客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　)。

　　a.政府風(fēng)險(xiǎn)

　　b.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　c.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

　　d.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)

　　9.持倉(cāng)量的增減取決于交易者在期貨市場(chǎng)中的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，包括(　)種情況。

　　a.3

　　b.4

　　c.1

　　d.6

　　10.我國(guó)各交易所的指令有效期是(　)

　　a.當(dāng)日

　　b.兩日內(nèi)

　　c.三日內(nèi)

　　d.12小時(shí)內(nèi)

　　11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是(　)成立的。

　　a.1999年

　　b.2000年

　　c.2001年

　　d.2002年

　　12.在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，(　)是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　a.國(guó)內(nèi)消費(fèi)量

　　b.出口量

　　c.政府收入

　　d.期末商品結(jié)存量。

　　13.各地方民政部門(mén)審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人，是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的(　)。

　　a.會(huì)員

　　b.特別會(huì)員

　　c.聯(lián)系會(huì)員

　　d.地方會(huì)員

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　　14.下列關(guān)于會(huì)員制交易所和公司制交易所的說(shuō)法正確的是(　)。

　　a.會(huì)員制法人對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任

　　b.公司制法人一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定

　　c.會(huì)員制交易所的資金來(lái)源于會(huì)員繳納的資格金

　　d.會(huì)員制交易所的盈余部分作為紅利分給會(huì)員

　　11.(　)是聯(lián)系期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶。

　　a.報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)

　　b.交割環(huán)節(jié)

　　c.審批環(huán)節(jié)

　　d.監(jiān)督環(huán)節(jié)

　　16.世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)。

　　a.1883年在美國(guó)成立的結(jié)算協(xié)會(huì)

　　b.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司

　　c.倫敦結(jié)算所

　　d.東京期貨交易所結(jié)算公司

　　17.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的(　)方式免除合約履行義務(wù)。

　　a.現(xiàn)金結(jié)算交割

　　b.對(duì)沖平倉(cāng)

　　c.套期保值

　　d.實(shí)物交割

　　18.期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)有(　)類?

　　a.3

　　b.4

　　c.1

　　d.6

　　19.期貨公司分類評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為(　)分。

　　a.10分

　　b.10

　　c.100

　　d.90

　　20.根據(jù)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng)價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)(　)個(gè)級(jí)別。

　　a.2

　　b.3

　　c.1

　　d.7

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　　答案及解析

　　1.c【解析】美元標(biāo)價(jià)法是目前國(guó)際金融市場(chǎng)上通行 的標(biāo)價(jià)法。

　　2.a【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。

　　3.c【解析】黃金交叉點(diǎn)意味著在此時(shí)買(mǎi)入的贏利機(jī) 會(huì)大。

　　4.c【解析】權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價(jià)格。在期權(quán)合 約中，期權(quán)權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi) 討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。

　　1.c【解析】當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo) 的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度虛值期權(quán)。

　　6.b【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工 業(yè)平均指數(shù)(djia)、道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù)(dj• ta)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(djua)、道•瓊 斯綜合平均指數(shù)(djca)。

　　7.c【解析】美國(guó)期貨市場(chǎng)短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活躍;中長(zhǎng)期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨多個(gè)品種的 交易都比較活躍，品種間套利機(jī)會(huì)較多。因而，在美 國(guó)期貨市場(chǎng)的短期利率期貨合約間套利比較困難。

　　8.c【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);②客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.b【解析】持倉(cāng)量的增減取決于交易者的期貨市場(chǎng) 中的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，包括 4種情況。

　　10.a【解析】我國(guó)各交易所的指令均為當(dāng)日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷(xiāo)。

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　　11.b【解析】2000年12月我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié) 會(huì)。協(xié)會(huì)的宗旨是：在國(guó)家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會(huì)員服務(wù)，保護(hù) 會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正， 維護(hù)期貨正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者利益，推出期貨 市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

　　12.d【解析】在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，期末 商品結(jié)存量是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　13.c【解析】各地方民政部門(mén)審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系會(huì)員。

　　14.c【解析】在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依章規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，會(huì)員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任;公司制法人首先適用于《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用《民法》的一般規(guī)定;會(huì)員制交易所的盈余部分不作為紅利分給會(huì)員。

　　11.b【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。

　　16.b【解析】l921年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進(jìn)入結(jié)算公司結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了。

　　17.b【解析】對(duì)沖平倉(cāng)是期貨交易特有的方式。由于結(jié)算機(jī)構(gòu)替代-『原對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶才可以隨時(shí)沖銷(xiāo)合約而不必征得原對(duì)手的同意，使得期貨 交易獨(dú)有的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī) 制得以運(yùn)行。

　　18.a【解析】期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)分三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

　　19.c【解析】期貨公司分類評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為l00分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期 貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　20.b【解析】根據(jù)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期 貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng)價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別，情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為d類。

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