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2014年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》綜合提升試題(一)

更新時(shí)間:2014-05-07 14:55:51 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》綜合提升試題(一),環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格拼斗小編整理供你參考,希望對(duì)備考的你有所幫助!

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  單項(xiàng)選擇題

  1.上海期貨交易所的銅0805合約在2008年2月21日的結(jié)算價(jià)格為67110元/噸,那么銅0805合約在2008年2月22日的漲停價(jià)格為(  )。(漲跌停板幅度是4%)

  a.69794.4元/噸

  b.64425.6元/噸

  c.69790元/噸

  d.64430元/噸

  2.將點(diǎn)價(jià)交易與套期保值操作結(jié)合在一起進(jìn)行操作的,叫(  )交易。

  a.基差交易

  b.價(jià)差套利

  c.程序化交易

  d.點(diǎn)價(jià)套利

  3.套利下單報(bào)價(jià)時(shí),要明確指出(  )。

  a.價(jià)格差

  b.買入價(jià)

  c.賣出價(jià)

  d.成交價(jià)

  4.(  )成交速度快,指令一旦下達(dá),不可更改或撤銷。

  a.限價(jià)指令

  b.市價(jià)指令

  c.限時(shí)指令

  d.雙向指令

  5.國(guó)內(nèi)交易所期貨合約的開盤價(jià)由(  )產(chǎn)生。

  a.買方競(jìng)價(jià)

  b.集合競(jìng)價(jià)

  c.賣方競(jìng)價(jià)

  d.買賣均價(jià)

  6.鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低交易保證金是(  )。

  a.合約價(jià)值的3%

  b.合約價(jià)值的5%

  c.合約價(jià)值的7%

  d.合約價(jià)值的8%

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  7.(  )首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易,交易量增長(zhǎng)迅速。

  a.倫敦國(guó)際金融期貨期權(quán)交易所

  b.紐約期貨交易所

  c.芝加哥商業(yè)交易所

  d.芝加哥期貨交易所

  8.在我國(guó),套期保值有效性在(  )范圍內(nèi),該套期保值被認(rèn)定為高度有效。

  a.70%至l00%

  b.80%至l25%

  c.90%至l35%

  d.80%~100%

  9.期貨交易所并不直接向客戶收取保證金,只是向(  )收取保證金。

  a.經(jīng)紀(jì)人

  b.會(huì)員

  c.結(jié)算公司

  d.大客戶

  10.點(diǎn)價(jià)交易普遍應(yīng)用于(  )。

  a.所有商品貿(mào)易

  b.大宗商品貿(mào)易

  c.金融商品貿(mào)易

  d.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易

  11.目前,我國(guó)各交易所普遍采用(  )。

  a.市價(jià)指令、限價(jià)指令、取消指令

  b.市價(jià)指令、套利指令、取消指令

  c.市價(jià)指令、止損指令、停止指令

  d.市價(jià)指令、限價(jià)指令、停止指令

  12.根據(jù)進(jìn)人期貨市場(chǎng)的目的不同,期貨交易者可分為(  )。

  a.套期保值者和投機(jī)者

  b.套期保值者和機(jī)構(gòu)投資者

  c.投機(jī)者和機(jī)構(gòu)投資者

  d.套期保值者、投機(jī)者、機(jī)構(gòu)投資者

  13.我國(guó)客戶下單方式有(  )種。

  a.2

  b.3

  c.4

  d.5

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  14.供給量的變動(dòng)是指在影響供給的其他因素不變的情況下,只是由產(chǎn)品(  )的變化所引起的該產(chǎn)品供給的變化。

  a.生產(chǎn)成本

  b.相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格

  c.技術(shù)水平

  d.本身價(jià)格

  15.11月24日,美灣2號(hào)小麥離岸價(jià)對(duì)美國(guó)芝加哥期貨交易所12月小麥期貨價(jià)格的基差為“+55美分/蒲式耳”,這意味著品質(zhì)為2號(hào)的小麥在美灣交貨的價(jià)格與芝加哥期貨交易所12月小麥期貨價(jià)格相比,(  )55美分/蒲式耳。

  a.低出

  b.高出

  c.等同

  d.兩者不能對(duì)比

  16.集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則,即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量,下列不符合這一原則的是(  )。

  a.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買人申報(bào)全部成交

  b.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

  c.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買人申報(bào),根據(jù)買入申報(bào)量的多少,按多的一方的申報(bào)量成交

  d.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào),根據(jù)賣出申報(bào)量的多少,按少的一方的申報(bào)量成交

  17.投資者在進(jìn)行跨市套利時(shí),會(huì)遇到交易單位和報(bào)價(jià)體系不一致的問題,應(yīng)( ),才能進(jìn)行價(jià)格比較。

  a.將不同交易所的價(jià)格按相同計(jì)量單位進(jìn)行折算

  b.將不同交易所的價(jià)格按平均計(jì)算

  c.計(jì)算平均波動(dòng)幅度

  d.計(jì)算各個(gè)價(jià)格的基差

  18.若當(dāng)日無成交價(jià)格,則以(  )作為當(dāng)日的結(jié)算價(jià)。

  a.最新價(jià)

  b.最低價(jià)

  c.賣價(jià)

  d.上一交易日的結(jié)算價(jià)

  19.期貨保證金存管于(  )。

  a.期貨公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理處

  b.交易所指定的銀行

  c.交易所指定的協(xié)助辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行

  d.b或c任意皆可

  20.一般來說,遇到(  )趨勢(shì)應(yīng)該買入。

  a.上升趨勢(shì)

  b.下跌趨勢(shì)

  c.橫行趨勢(shì)

  d.無趨勢(shì)

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  答案及解析

  1.a【解析】漲停價(jià)格=上一交易日的結(jié)算價(jià)×(1+ 漲跌停板幅度)。 本題中,漲停價(jià)格=67110(1+4%)=69794.4 元/噸。

  2.a【解析】企業(yè)按某一期貨合約價(jià)格加減升貼水方 式確定點(diǎn)價(jià)方式的同時(shí),在期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值 操作,從而降低套期保值中的基差風(fēng)險(xiǎn)的操作被稱 為基差交易。

  3.a【解析】根據(jù)國(guó)外交易所的規(guī)定,在套利交易中, 無論是開倉還是平倉,下達(dá)交易指令時(shí),要明確寫明 買入合約與賣出合約之間的價(jià)格差。套利的關(guān)鍵在 于合約間的價(jià)格差,與價(jià)格的特定水平?jīng)]有關(guān)系。 以價(jià)格差代替具體價(jià)格,可以更加靈活,只要價(jià)差符 合,可以按任何價(jià)格成交

  4.b【解析】市價(jià)指令成交速度快,指令一旦下達(dá),不 可更改或撤銷。

  5.b【解析】國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用計(jì)算機(jī)撮合成交 1 方式,開盤價(jià)南集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。

  6.b【解析】鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低 交易保證金是5%。

  7.a【解析】英國(guó)的倫敦國(guó)際金融期貨期權(quán)交易所于 2001年1月29日首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó) 的藍(lán)籌股為標(biāo)的物股票期貨交易,交易量增長(zhǎng)迅速。

  8.b【解析】在我國(guó)2006年會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中規(guī)定,當(dāng)套期 保值有效性在80%~l25%的范圍內(nèi),該套期保值被 認(rèn)定為高度有效。

  9.b【解析】保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的,分為會(huì)員保證 金和客戶保證金。期貨交易所不直接向客戶收取保證 金,而是向會(huì)員收取保證金。

  10.b【解析】點(diǎn)價(jià)交易從本質(zhì)上看是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易 定價(jià)的方式,交易雙方并不需要參與期貨交易。在 大宗商品貿(mào)易中,點(diǎn)價(jià)交易得到普遍應(yīng)用。

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  11.a【解析】目前,我國(guó)各交易所普遍采用市價(jià)指令、 限價(jià)指令、取消指令。此外,鄭州商品交易所還采用 了套利指令,大連商品交易所不僅采取了套利指令, 還采用了止損指令和停止指令。

  12.a【解析】根據(jù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的目的不同,期貨交易 者可分為期貨保值者和投機(jī)者。根據(jù)交易者是自然 人還是法人劃分,可分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

  13.b【解析】我國(guó)客戶下單方式有書面下單,電話下單 和網(wǎng)上下單三種。

  14.d【解析】供給量的變動(dòng)是指在影響供給的其他因 素不變的情況下,只是由產(chǎn)品本身價(jià)格的變化所引起 的該產(chǎn)品供給的變化。

  15.b【解析】基差=現(xiàn)貨價(jià)格一期貨價(jià)格。根據(jù)公式, 品質(zhì)為2號(hào)的小麥在美灣交貨的價(jià)格與芝加哥期貨 交易所12月小麥期貨價(jià)格相比高出55美分/蒲 式耳。

  16.c【解析】以最大成交量為原則的集合竟價(jià),成交后 所能夠得到的最大成交量等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格 的買入申報(bào),根據(jù)買人申報(bào)量的多少,按少的一方的 申報(bào)量成交。

  17.a【解析】投資者在進(jìn)行跨市套利時(shí),會(huì)遇到交易 單位和報(bào)價(jià)體系不一致的問題,應(yīng)將不同交易所的 價(jià)格按相同計(jì)量單位進(jìn)行折算,才能進(jìn)行價(jià)格比較。

  18.d【解析】若當(dāng)日無成交價(jià)格,則以上一交易日的 結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日的結(jié)算價(jià)。

  19.c【解析】期貨保證金存管銀行屬于期貨服務(wù)機(jī) 構(gòu),是由交易所指定,協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算 業(yè)務(wù)的銀行。經(jīng)交易所同意成為存管銀行后,存管 銀行須與交易所簽訂相應(yīng)協(xié)議,明確雙方的權(quán)力和 義務(wù),以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。

  20.a【解析】一般來說,在上升趨勢(shì)中應(yīng)該買入,在下 跌趨勢(shì)中應(yīng)該賣出。

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