2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》練習(xí)：平倉盈虧
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一、單選題
1、 我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和()。
A.市場指令
B.取消指令
C.限時指令
D.雙向指令
標準答案：b
2、 某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價格為 2020元/噸，當天平倉10手合約，成交價格為2040元，當日結(jié)算價格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。
A.2000元，-1000元
B.-2000元，1000元
C.-1000元，2000元
D.1000元，-2000元
標準答案：a
3、 標準倉單只有經(jīng)過()才有效。
A.交易所簽發(fā)后
B.交易所注冊后
C.交割倉庫簽發(fā)后
D.交割倉庫注冊后
標準答案：b
4、 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。
A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的。
B一般只有百分比一種形式。
C合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板。
D合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當日價格下跌的下限，稱為跌停板
標準答案：b
5、 ()是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數(shù)量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。
A.交割
B.平倉
C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨
D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
標準答案：d
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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6、 國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以()原則進行排序。
A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先
D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先標準答案：d
7、 超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將()。
A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無效，不能成交
C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.有效
標準答案：b
8、 客戶如果對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當在()向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A.當天交易結(jié)束后
B.當天結(jié)算完畢后
C.在下一個交易日開市前
D.在下一個交易日結(jié)束前
標準答案：c
9、 漲跌停板是以()為基準確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式。
A.合約上一交易日開盤價
B.合約上一交易日收盤價
C.合約當日開盤價
D.合約上一交易日結(jié)算價
標準答案：d
10、 當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的()時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標準答案：c
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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二、多選題:
11、 客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)絡(luò)下單
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式
標準答案：a, b, c, d
12、 關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )。
A.交易所按即時、每日、每周、每月向會員、投資者和社會公眾提供期貨交易信息
B.因信息經(jīng)營機構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或客戶正常交易的，交易所要承擔責任
C.會員、信息經(jīng)營機構(gòu)和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息
D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會，由期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和發(fā)布
標準答案：b, d
13、 根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準，會員可用以下哪項作為交易保證金()。
A.標準倉單
B.交易所允許的其他質(zhì)押物品
C.現(xiàn)金
D.股票
標準答案：a, b, c
14、 下面對風險準備金制度描述正確的是()。
A.交易所從會員保證金中按比例提取
B.風險準備金是由交易所設(shè)立的
C.風險準備金是用來提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風險帶來的虧損的資金
D.風險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
標準答案：b, c
15、 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。
A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉當日結(jié)算價)×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧
標準答案：a, b, d
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16、 關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。
A.交易所可根據(jù)市場風險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平
B.交易所將不定期地對會員或客戶提供的材料進行核查
C.客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀會員，負責報送該客戶應(yīng)報告情況的有關(guān)材料
D.當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告 。
標準答案：a, b, c, d
17、 期貨經(jīng)紀公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項()。
A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數(shù)量及價格、買人或者賣出、開倉或者平倉
C.當日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項
標準答案：a, b, c, d
18、 關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()。
A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險
B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制
C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施
D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額
標準答案：a, c, d
19、 下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是()。
A.有的是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
C.有的以第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價
D.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)
標準答案：a, b, c, d
20、 客戶進行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種( )。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)上下單
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令
標準答案：a, b, c, d
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三、判斷題:
21、 漲跌停板制度又稱為每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。( )
標準答案：正確
22、 同一客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。( )
標準答案：正確
23、 每日結(jié)算后，當會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金。( )
標準答案：正確
24、 鄭州商品交易所實行"三日交割法"的第二日為配對日。( )
標準答案：錯誤
25、 跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小。 ( )
標準答案：正確
26、 與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位或個人通過其期貨經(jīng)紀公司會員結(jié)算。 ( )
標準答案：正確
27、 期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。 ( )
標準答案：正確
28、 會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )
標準答案：正確
29、 最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對期貨合約標的每單位價格報價的最小變動數(shù)值。 ( )
標準答案：正確
30、 某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )
標準答案：錯誤
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