2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》練習(xí)：交易指令
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一、單選題:
1、交易指令中，()是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。
A.市場指令
B.取消指令
C.限價指令
D.止損指令
標準答案：c
2、當市場價格達到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是()。
A.市場指令
B.取消指令
C.限價指令
D.止損指令
標準答案：d
3、我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。
A.當日有效，客戶不能撤銷和更改
B.當日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改
D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
標準答案：b
4、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
標準答案：b
5、關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是()。
A.當某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。
B.對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。
C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。
D.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。
標準答案：b
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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6、關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%。
C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。
D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%。
標準答案：a
7、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500，買人價格為19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。
A.19480
B.19490
C.19500
D.19510
標準答案：c
8、期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，對客戶的保證金()。
A.嚴禁挪作他用
B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用
C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用
標準答案：a
9、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為()。
A.204OO元
B.20200元
C.20300元
D.不需交納
標準答案：a
10、保證金的收取是分級進行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。
A.交易所會員
B.結(jié)算公司
C.客戶
D.個人投資者
標準答案：a
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二、多選題:
11、強行平倉的執(zhí)行原則包括( )。
A強行平倉先由會員自己執(zhí)行
B時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi) ，
C若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行
D因結(jié)算準備金小于零而被要求強行平倉的，在保證金補足前，禁止相關(guān)會員的開倉交易
標準答案：a, b, c, d
12、期貨的實物交割方式包括哪幾種方式()。
A.分散交割
B.現(xiàn)金交割
C.集中交割
D.滾動交割
標準答案：c, d
13、以下關(guān)于公開喊價方式的兩種形式劃分正確的是()。
A.連續(xù)競價制和動盤
B.一節(jié)一價制和靜盤
C.連續(xù)競價制和一節(jié)一價制
D.動盤和靜盤
標準答案：c, d
14、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。
A.交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的30%的比例提取風(fēng)險準備金
B.風(fēng)險準備金必須單獨核算，專戶存儲
C.風(fēng)險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行
D.中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模
標準答案：b, c, d
15、下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。
A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉當日結(jié)算價)×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧
標準答案：a, b, d
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16、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。
A.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平
B.交易所將不定期地對會員或客戶提供的材料進行核查
C.客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀會員，負責報送該客戶應(yīng)報告情況的有關(guān)材料
D.當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告 。
標準答案：a, b, c, d
17、期貨經(jīng)紀公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項()。
A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數(shù)量及價格、買人或者賣出、開倉或者平倉
C.當日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項
標準答案：a, b, c, d
18、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()。
A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險
B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制
C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施
D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額
標準答案：a, c, d
19、下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是()。
A.有的是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
C.有的以第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價
D.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)
標準答案：a, b, c, d
20、客戶進行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種( )。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)上下單
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令
標準答案：a, b, c, d
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三、判斷題:
21、客戶的實物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進行。 ( )
標準答案：錯誤
22、"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、，稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。( )
標準答案：正確
23、<標準倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標準倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護。 ( )
標準答案：錯誤
24、會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強行平倉。 ( )
標準答案：正確
25、客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進行。 ( )
標準答案：正確
26、實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。 ( )
標準答案：正確
27、結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )
標準答案：錯誤
28、客戶在下達市價指令時必須指明具體的價位。 ( )
標準答案：錯誤
29、當日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準備金中扣劃。當日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃人會員結(jié)算準備金。 ( )
標準答案：正確
30、開立賬戶實質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )
標準答案：錯誤
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