2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講義：五位一體的監(jiān)管體系

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

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　　2007年4月15日，國務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)。《條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴(kuò)大了適用范圍，將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)，并明確商品期貨和金融期貨市場由證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管;②對交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級結(jié)算制度;③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù);④強(qiáng)化對期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)，要求實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金;⑤強(qiáng)化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段;⑥加強(qiáng)自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能;⑦規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.自律規(guī)則

　　《條例》和上述規(guī)章及規(guī)范性文件實(shí)施以后，各期貨交易所對其規(guī)則體系進(jìn)行了修改和完善，中國期貨業(yè)協(xié)會也建立健全和修改完善了行業(yè)自律規(guī)則。

　　二、期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1.境外期貸監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(1)美國。在美國，政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(CFTC)。

　　(2)英國。英國期貨市場監(jiān)管最高機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(SIB)。

　　英國證券投資委員會的宗旨是：保證金融投資活動(dòng)的規(guī)范化和各種市場交易活動(dòng)的公平、公開、公正性，以保護(hù)廣大投資者的利益，維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。

　　(3)中國中國香港。為加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)管，中國香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。中國香港證券及期貨市場的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場的條例及促進(jìn)與鼓勵(lì)證券期貨市場的發(fā)展。

　　2.中國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)。它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　中國證監(jiān)會及其下屬派出機(jī)構(gòu)對中國期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負(fù)責(zé)對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實(shí)行由中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。

　　(3)中國期貨保證金監(jiān)控中心。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會，其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會，審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是：建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。

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