2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)講義：期貨交易所

更新時(shí)間：2013-11-14 15:28:28 來(lái)源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)講義：期貨交易所

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　　第一節(jié) 期貨交易所

　　一、性質(zhì)與職能

　　(1)期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。

　　基本宗旨：營(yíng)造公開、公平、公正和誠(chéng)信透明的市場(chǎng)環(huán)境與維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　(2)重要職能：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;

　?、壑贫ú?shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑤發(fā)布市場(chǎng)信息。

　　二、組織結(jié)構(gòu)

　　1.會(huì)員制

　　(1)定義：會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。

　　(2)只有取得會(huì)員資格才能進(jìn)入期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易。會(huì)員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;③接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

　　(3)會(huì)員構(gòu)成：自然人會(huì)員與法人會(huì)員、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員。

　　(4)會(huì)員的基本權(quán)利與義務(wù)。

　　(5)組織架構(gòu)：一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。

　　2.公司制

　　(1)定義：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來(lái)自通過(guò)交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

　　(2)會(huì)員資格：與會(huì)員制相似。

　　(3)組織架構(gòu)如圖2―5所示。