2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(6):單選題

更新時間：2013-10-23 16:08:39 來源：|0

瀏覽

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(6):單選題

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學

　　答案與解析

　　一、單項選擇題

　　1.A【解析】漲停價格=上一交易日的結算價×(1+ 漲跌停板幅度)。本題中，漲停價格=67110(1+4%)=69794.4 元/噸。

　　2.A【解析】企業(yè)按某一期貨合約價格加減升貼水方式確定點價方式的同時，在期貨市場進行套期保值操作，從而降低套期保值中的基差風險的操作被稱為基差交易。

　　3.A【解析】根據(jù)國外交易所的規(guī)定，在套利交易中，無論是開倉還是平倉，下達交易指令時，要明確寫明買入合約與賣出合約之間的價格差。套利的關鍵在于合約間的價格差，與價格的特定水平?jīng)]有關系。以價格差代替具體價格，可以更加靈活，只要價差符合，可以按任何價格成交

　　4.B【解析】市價指令成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。

　　5.B【解析】國內期貨交易所均采用計算機撮合成交 1 方式，開盤價南集合競價產(chǎn)生。

　　6.B【解析】鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低交易保證金是5%。

　　7.A【解析】英國的倫敦國際金融期貨期權交易所于 2001年1月29日首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物股票期貨交易，交易量增長迅速。

　　8.B【解析】在我國2006年會計準則中規(guī)定，當套期保值有效性在80%~l25%的范圍內，該套期保值被認定為高度有效。

　　9.B【解析】保證金的收取是分級進行的，分為會員保證金和客戶保證金。期貨交易所不直接向客戶收取保證金，而是向會員收取保證金。

　　10.B【解析】點價交易從本質上看是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易定價的方式，交易雙方并不需要參與期貨交易。在大宗商品貿(mào)易中，點價交易得到普遍應用。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(5)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨從業(yè)資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學

　　11.A【解析】目前，我國各交易所普遍采用市價指令、限價指令、取消指令。此外，鄭州商品交易所還采用了套利指令，大連商品交易所不僅采取了套利指令，還采用了止損指令和停止指令。

　　12.A【解析】根據(jù)進入期貨市場的目的不同，期貨交易者可分為期貨保值者和投機者。根據(jù)交易者是自然人還是法人劃分，可分為個人投資者和機構投資者。

　　13.B【解析】我國客戶下單方式有書面下單，電話下單和網(wǎng)上下單三種。

　　14.D【解析】供給量的變動是指在影響供給的其他因素不變的情況下，只是由產(chǎn)品本身價格的變化所引起的該產(chǎn)品供給的變化。

　　15.B【解析】基差=現(xiàn)貨價格一期貨價格。根據(jù)公式，品質為2號的小麥在美灣交貨的價格與芝加哥期貨交易所12月小麥期貨價格相比高出55美分/蒲式耳。

　　16.C【解析】以最大成交量為原則的集合竟價，成交后所能夠得到的最大成交量等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報，根據(jù)買人申報量的多少，按少的一方的申報量成交。

　　17.A【解析】投資者在進行跨市套利時，會遇到交易單位和報價體系不一致的問題，應將不同交易所的價格按相同計量單位進行折算，才能進行價格比較。

　　18.D【解析】若當日無成交價格，則以上一交易日的結算價作為當日的結算價。

　　19.C【解析】期貨保證金存管銀行屬于期貨服務機構，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行。經(jīng)交易所同意成為存管銀行后，存管銀行須與交易所簽訂相應協(xié)議，明確雙方的權力和義務，以規(guī)范相關業(yè)務行為。

　　20.A【解析】一般來說，在上升趨勢中應該買入，在下跌趨勢中應該賣出。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(5)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨從業(yè)資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學

　　21.A【解析】上升三角形有一條上升的底線和一條水平的頂線。上升三角形代表升市，當收市價穿越頂線時，便是突破的信號。通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約。

　　22.C【解析】從現(xiàn)實來看，買入套期保值者和賣出套期保值者之間的不平衡(交易數(shù)量并不是總是完全相符)是經(jīng)常存在的。而投機者的加入恰好能抵消這種不平衡。投機者愿意承擔風險，并且愿意提供資金。因此，把價格風險從套期保值者轉移給投機者。

　　23.B【解析】略

　　24.D【解析】套利者是在同一時間在相關市場進行反向交易，或者在同一時間買入和賣出相關期貨合約，同時扮演多頭和空頭的雙重角色。

　　25.C【解析】考查期貨市場的產(chǎn)生和發(fā)展歷史。

　　26.C【解析】如果一國外匯儲備增加，外匯市場對本幣的信心增加，會促使本幣升值。

　　27.B【解析】8選項期貨合約保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大，高收益和高風險的特點就越明顯。

　　28.C【解析】通常在價格暴漲或暴跌時出現(xiàn)的缺El，叫逃逸缺口。

　　29.C【解析】在國債期貨交易中，成交價格是不包括應付利息的，國債的應付利息需在交割時另行計算。在國債期貨實物交割中，賣方交付可交割債券應收入的總金額為：1000美元×期貨交割價格×轉換因子+應計利息。

　　30.D【解析】前三個是現(xiàn)金交割，最后一個為實物交割。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(5)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨從業(yè)資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學

　　31.A【解析】當RSl變化與價格走勢發(fā)生背離時，價格走勢通常會逆轉。

　　32.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。

　　33.B【解析】在漲勢中，價格隨遞增的成交量上漲，當價格調整后再上漲創(chuàng)出新高價時，成交量卻沒有創(chuàng) 新高，形成兩家背離，這暗示價格將回跌。

　　34.B【解析】考查替代品的價格變化對商品的需求的影響。

　　35.B【解析】持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格繼續(xù)下跌。

　　36.B【解析】商品的支出在消費者收入中所占的比重越小，需求就越缺乏彈性。

　　37.A【解析l變化前后基差都為負值，是在正向市場上變化;基差為負值且絕對值變小，屬于“走強”，故題中變化是在正向市場上基差走強。

　　38.C【解析】美國證券分析家拉爾夫•納爾遜•艾略特(R.N.Elliott)根據(jù)市場的13種型態(tài)(Pattern)或謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列權威性的演繹法則用來解釋市場的行為，并特別強調波動原理的預測價值，這就是久負盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。

　　39.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。

　　40.D【解析】期權的基本交易方法有四個：買進看漲期權、賣出看漲期權、買進看跌期權、賣出看跌期權，其他所有交易策略都因此而派生。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(5)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨從業(yè)資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學

　　41.C【解析】美元標價法是目前國際金融市場上通行的標價法。

　　42.A【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。

　　43.C【解析】黃金交叉點意味著在此時買入的贏利機會大。

　　44.C【解析】權利金就是期貨期權的價格。在期權合約中，期權權利金是期權合約中唯一能在交易所內討價還價的要素，其他合約要素均已標準化。

　　45.C【解析】當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權為極度虛值期權。

　　46.B【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工業(yè)平均指數(shù)(DJIA)、道•瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù)(DJ• TA)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(DJUA)、道•瓊斯綜合平均指數(shù)(DJCA)。

　　47.C【解析】美國期貨市場短期利率期貨交易主要集中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活躍;中長期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交易所，不同期限的美國中長期國債期貨多個品種的交易都比較活躍，品種間套利機會較多。因而，在美國期貨市場的短期利率期貨合約間套利比較困難。

　　48.C【解析】期貨公司風險可以分為兩種：①期貨公司自身原因帶來的風險;②客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風險。

　　49.B【解析】持倉量的增減取決于交易者的期貨市場中的買賣活動，包括 4種情況。

　　50.A【解析】我國各交易所的指令均為當日有效，在指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(5)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨從業(yè)資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐無限次暢學

　　51.B【解析】2000年12月我國成立了中國期貨業(yè)協(xié) 會。協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會員服務，保護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨正當競爭秩序，保護投資者利益，推出期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

　　52.D【解析】在商品市場的需求量組成部分中，期末商品結存量是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　53.C【解析】各地方民政部門審查批準設立的地方期貨業(yè)社會團體法人是指期貨業(yè)協(xié)會的聯(lián)系會員。

　　54.C【解析】在會員制期貨交易所內，各會員除依章規(guī)定分擔經(jīng)費和出資繳納的款項外，會員不承擔交易中的任何責任;公司制法人首先適用于《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用《民法》的一般規(guī)定;會員制交易所的盈余部分不作為紅利分給會員。

　　55.B【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場和現(xiàn)貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。

　　56.B【解析】l925年芝加哥期貨交易所結算公司成立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進入結算公司結算，現(xiàn)代意義上的結算機構產(chǎn)生了。

　　57.B【解析】對沖平倉是期貨交易特有的方式。由于結算機構替代-『原對手，結算會員及其客戶才可以隨時沖銷合約而不必征得原對手的同意，使得期貨交易獨有的以對沖平倉方式免除合約履行義務的機制得以運行。

　　58.A【解析】期貨公司分類評價指標分三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續(xù)合規(guī)狀況指標。

　　59.C【解析】期貨公司分類評價設定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為l00分，在此基礎上，根據(jù)公司分類評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定期貨公司的評價計分。

　　60.B【解析】根據(jù)分類評價“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調3個級別，情節(jié)嚴重的，直接評為D類。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(5)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨從業(yè)資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測