期貨從業(yè)資格期貨法律有關(guān)數(shù)字的知識(shí)點(diǎn)：第11章

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　　第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起__10日__內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(35)

　　從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格__6__至__12個(gè)月__;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在__3年__內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：(39)

　　本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的;

　　拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;

　　獲取不正當(dāng)利益的;

　　向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;

　　違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

　　注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

　　采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在__3年內(nèi)__拒絕受理其資格申請(qǐng)。(40)

　　有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;

　　違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;

　　違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;

　　為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

　　注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。

　　第十一條：從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。

　　第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易;(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易;(三)挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益;(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十四條：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息;(二)代3 年內(nèi)或永久性理客戶(hù)從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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