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期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導(dǎo):數(shù)字記憶2

更新時(shí)間:2013-08-21 13:14:03 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導(dǎo):數(shù)字記憶2

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  一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__3年__以上經(jīng)驗(yàn);  或者:具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作_5年___以上經(jīng)驗(yàn)。

  申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__5年__以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

  申請(qǐng)董事長、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上工作經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)__4__年以上工作經(jīng)驗(yàn), 或者具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__5年__以上經(jīng)驗(yàn)。

  申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于___2年_,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

  申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:

  具有從事期貨業(yè)務(wù)__3年__以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于_2年___。或者:(二)具有從事期貨業(yè)務(wù)__1年__以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)_3年___以上經(jīng)驗(yàn)。

  不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括:

  因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾__5年__。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾__5年__。

  自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾__5年__。

  二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員,需要__2名__推薦人的書面推薦意見。

  推薦人應(yīng)當(dāng)是任職__1年__以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

  擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有__1人__是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。

  擬任人為境外人士的,推薦人中可有__1人__是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只能推薦__3人__申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__30個(gè)工作日__內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起__30個(gè)工作日__內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

  期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起__5個(gè)工作日__內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__5個(gè)工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前__10日__將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的__2家__公司兼任董事、監(jiān)事。(33)獨(dú)立董事最多可以在__2家__期貨公司兼任獨(dú)立董事。

  期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司到其他公司任前述職務(wù),應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。如果離開原職位不超過__12個(gè)月__,且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的,擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料(簡單手續(xù))。

  三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__5個(gè)工作日__內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起__5個(gè)工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案,并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

  期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每__2年__參加1 次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。

  期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,1 年內(nèi)累計(jì)__3次__被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

  期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,累計(jì)__3次__被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

  四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起__3個(gè)工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__3個(gè)工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在__5個(gè)工作日內(nèi)__向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起__5個(gè)工作日__內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起__2年__內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)在__3個(gè)月__內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

  五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)__5年__未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

  推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_2年_內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。

  代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過_6個(gè)月___。(46)公司應(yīng)當(dāng)在__6個(gè)月__內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

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