期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:多選題1
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1.期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù),它連接( ),在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。
A 期貨投資者
B 期貨交易所
C 期貨結(jié)算組織
D 期貨經(jīng)紀(jì)人
【正確答案】:A,B,C
2.下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有( )。
A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人
B 獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
C 接受期貨公司委托
D 獨立于期貨公司和客戶之外
【正確答案】:B,C,D
[答案解析] 期貨居問人(客戶經(jīng)理),是指獨立于公司和客戶之外,接受期貨公司委托,獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。需要注意的是,居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。而且,期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居問人。
3.期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。
A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
B 代簽交易月賬單
C 代理客戶委托下達交易指令
D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機會或中介服務(wù)
【正確答案】:A,B,C
[答案解析] 居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”;無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,無權(quán)代簽交易月賬單,無權(quán)代理客戶委托下達交易指令,無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。D項屬于其合法行為。
4.美國期貨市場中介機構(gòu)包括( )等。
A FCM
B IB
C FB
D LCH
【正確答案】:A,B,C
[答案解析] LCH是英國倫敦結(jié)算所的簡稱,它是英國的一家結(jié)算機構(gòu)。
5.在美國期貨市場,助理中介(AP)為( )介紹客戶。
A 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
B 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人
C 商品基金經(jīng)理
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】:A,C
[答案解析] 助理中介人(Associated Person,簡稱AP)是美國期貨市場中介機構(gòu),它是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
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