期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題2
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1.美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中,可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。
A 期貨交易顧問(wèn)(CTA)
B 助理中介人(AP)
C 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
D 期貨傭金商(FCM)
【正確答案】:D
[答案解析] 期貨傭金商(FCM),是指接受客戶委托,代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易,并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國(guó)的期貨公司,可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶和接受指令,可以向客戶收取保證金,也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。
2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于( )億元。
A 5
B 8
C 10
D 12
【正確答案】:D
[答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于12億元”的條件,同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。
3.下列關(guān)于期貨公司作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 節(jié)約交易成本
B 提高交易效率
C 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模
D 指導(dǎo)期貨價(jià)格
【正確答案】:D
[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易,拓展市場(chǎng)參與者范圍,擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模,節(jié)約交易成本,提高交易效率,增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性,有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。
4.目前,我國(guó)已引入IB制度,由( )擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。
A 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B 計(jì)算機(jī)構(gòu)
C 銀行
D 券商
【正確答案】:D
[答案解析] 目前,我國(guó)已經(jīng)引入券商IB制度,即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù),這一制度有利于券商與期貨公司開(kāi)展合作。
5.在美國(guó)期貨市場(chǎng)中,在交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地為客戶買賣期貨的人是( )。
A 助理中介人(AP)
B 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)
D 期貨交易顧問(wèn)(CTA)
【正確答案】:C
[答案解析] 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(Floor Broker,簡(jiǎn)稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地,為客戶買賣期貨的人。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人存在于公開(kāi)喊價(jià)交易場(chǎng)所內(nèi),在采用電子化交易的交易場(chǎng)所內(nèi)沒(méi)有場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。
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