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期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨交易所

更新時(shí)間:2013-07-31 13:13:39 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨交易所

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  多選題

  1.需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況有( )。

  A 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

  B 期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

  C 期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保

  D 期貨公司股東發(fā)生變動

  【正確答案】:A,B,C

  2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?( )

  A 蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

  B 以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

  C 單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的

  D 為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

  【正確答案】:A,B,C,D

  3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括( )。

  A 成交量、成交價(jià)

  B 開盤價(jià)與收盤價(jià)

  C 持倉量

  D 最高價(jià)與最低價(jià)

  【正確答案】:A,B,C,D

  4.期貨公司違法經(jīng)營或者是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施有( )。

  A 指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

  B 通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級管理人員出境

  C 責(zé)令停業(yè)整頓

  D 申請司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

  【正確答案】:A,B,C,D

  5.對于經(jīng)過修改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行,損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。

  A 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

  B 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

  C 限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

  D 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

  【正確答案】:A,B,C,D

  6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有( )。

  A 6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

  B 5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

  C 3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

  D 4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

  【正確答案】:B,C,D

  7.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列( )情形的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

  A 成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)

  B 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

  C 主動提出注銷申請

  D 被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

  【正確答案】:A,B,C

  8.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述,正確的有( )。

  A 情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

  B 情節(jié)嚴(yán)重的,對直接責(zé)任人員暫;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

  C 對直接責(zé)任人員,給予警告,并處罰款

  D 對期貨公司,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處罰款

  【正確答案】:A,B,C,D

  9.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取( )等監(jiān)管措施。

  A 撤銷任職資格

  B 記入信用記錄

  C 提示

  D 談話

  【正確答案】:B,C,D

  10.下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有( )。

  A 中國證監(jiān)會的工作人員

  B 期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工

  C 期貨交易所的高級管理人員

  D 期貨相關(guān)部門人員,知悉該部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

  【正確答案】:A,B,C,D

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