期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨市場(chǎng)監(jiān)管

　　單選題

　　1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

　　A 營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B 授權(quán)委托書

　　C 責(zé)任自負(fù)承諾書

　　D 風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　【正確答案】：D

　　2.期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　3.在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A 期貨公司

　　B 期貨交易所

　　C 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：B

　　4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所是進(jìn)行期貨交易的法定場(chǎng)所。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨公司

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　【正確答案】：A

　　5.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨公司

　　C 期貨保證金存管銀行

　　D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　6.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　【正確答案】：A

        7.單位或者個(gè)人擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　A 勒令停業(yè)整頓

　　B 撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C 予以取締

　　D 予以警告

　　【正確答案】：C

　　8.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。

　　A 1萬元以上5萬元以下

　　B 3萬元以上10萬元以下

　　C 5萬元以上10萬元以下

　　D 1萬元以上3萬元以下

　　【正確答案】：A

　　9.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A 1倍以上5倍以下

　　B 1倍以上3倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D 1倍以上2倍以下

　　【正確答案】：A

　　10期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是( )組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A 自律性

　　B 行政性

　　C 非營(yíng)利性

　　D 聯(lián)盟性

　　【正確答案】：A

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語(yǔ)

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