期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))練習:首席風險官管理

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　　單選題

　　1.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向( )提出整改意見。

　　A 董事長

　　B 監(jiān)事會

　　C 總經理或者相關負責人

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　2.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責( )。

　　A 期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

　　B 期貨公司的合法性和風險管理

　　C 監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

　　D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

　　【正確答案】：A

　　3.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向( )報告。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會

　　B 公司住所地期貨交易所

　　C 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　D 公司董事會

　　【正確答案】：C

　　4.期貨公司首席風險官應當在( )內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交工作報告。

　　A 每月結束之日起5個工作日

　　B 每季度結束之日起10個工作日

　　C 每季度結束之日起20個工作日

　　D 每半年度結束之日起30個工作日

　　【正確答案】：B

　　5.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　【正確答案】：D

　　6.下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是( )。

　　A 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地監(jiān)管機構報告

　　B 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

　　C 首席風險官在公司經營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

　　D 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告

　　【正確答案】：D

　　7.設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，( )。

　　A 不需要獨立董事同意即可

　　B 應當經超過1/2的獨立董事同意

　　C 應當經超過2/3的獨立董事同意

　　D 應當經全體獨立董事同意

　　【正確答案】：D

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