2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題六
課程推薦:報銀行套餐贈期貨??及?/FONT> 全科套餐五折
熱點推薦:9月期貨考試報名入口
單選題
1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會派出機構
C:中國證監(jiān)會期貨部
D:期貨交易所
參考答案[A]
2.題干:( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干:審查期貨公司是否透支交易,應當以( )為標準。
A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B:期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例
C:客戶實際交納的保證金
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報,情節(jié)嚴重的,該公司將被罰款( )。
A:1萬以上
B:3萬以上
C:1-3萬
D:3萬以下
參考答案[C]
5.題干:期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的( )。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有:每一季度結束后( )日內,每一年度結束后( )日內,提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A:5;10
B:10;20
C:15;30
D:7;14
參考答案[C]
7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:本交易所會員大會
C:本交易所理事會
D:中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A:3天
B:3個工作日
C:一周
D:一個月
參考答案[B]
9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是( )。
A:非盈利企業(yè)法人
B:非盈利民間團體
C:官方機構
D:按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計劃
參考答案[B]
編輯推薦:
2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨品種
2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨交易所職能
2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨職業(yè)準則
2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨公司
最新資訊
- 2022年11月期貨從業(yè)資格真題及答案2022-11-16
- 2022期貨從業(yè)資格考試題庫:海量真題+章節(jié)練習2022-09-12
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試投資分析試題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格基礎知識考題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨投資分析綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨基礎知識綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格投資分析考題2022-07-13
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題2022-07-13