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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨職業(yè)準(zhǔn)則

更新時(shí)間:2013-07-19 13:20:19 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨職業(yè)準(zhǔn)則

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  1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

  A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

  B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  C: 中國證監(jiān)會期貨部

  D: 期貨交易所

  參考答案[A]

  2.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

  A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

  B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

  D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

  參考答案[B]

  3. 審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

  A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

  B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

  C: 客戶實(shí)際交納的保證金

  D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

  參考答案[A]

  4.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。

  A: 1萬以上

  B: 3萬以上

  C: 1-3萬

  D: 3萬以下

  參考答案[C]

  5.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。

  A: 百分之六十

  B: 百分之八十

  C: 百分之二十

  D: 百分之四十

  參考答案[A]

  6.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

  A: 5;10

  B: 10;20

  C: 15;30

  D: 7;14

  參考答案[C]

  7.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。

  A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

  B: 本交易所會員大會

  C: 本交易所理事會

  D: 中國證監(jiān)會

  參考答案[D]

  8.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

  A: 3天

  B: 3個工作日

  C: 一周

  D: 一個月

  參考答案[B]

  9.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

  A: 非盈利企業(yè)法人

  B: 非盈利民間團(tuán)體

  C: 官方機(jī)構(gòu)

  D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

  參考答案[D]

  10.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

  A: 監(jiān)督

  B: 自律

  C: 市場

  D: 計(jì)劃

  參考答案[B]

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