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期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)

更新時間:2013-04-08 10:23:24 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)

  期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)

  第一條至第八條:

  第一條 為維護(hù)股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行,督促期貨公司會員單位(以下簡稱會員單位)嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》(試行),以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定,制定本規(guī)則。

  第二條會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

  第三條會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。

  第四條會員單位在開戶時,應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識,認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

  第五條會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

  第六條會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

  第七條會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

  第八條會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。

  會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂社會公共秩序。

  第九條至第十一條:

  第九條對違反本規(guī)則的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒:

  (一)批評;

  (二)協(xié)會內(nèi)通報批評;

  (三)通過媒體公開譴責(zé);

  (四)取消會員資格并公告。

  對于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員,協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。

  第十條本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

  第十一條本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

     期貨法律法規(guī)考點匯總:期貨交易管理條例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答:多項選擇題

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