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2013年期貨《法律法規(guī)》第二章:從業(yè)資格的取得和注銷

更新時間:2013-03-25 10:22:22 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨《法律法規(guī)》第二章:從業(yè)資格的取得和注銷

  2013年期貨《法律法規(guī)》第二章:從業(yè)資格的取得和注銷

  第六條至第十條:

  第六條 協(xié)會負責(zé)組織從業(yè)資格考試。

  第七條 參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)具有完全民事行為能力;

  (三)具有高中以上文化程度;

  (四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  第八條 通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

  第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向會申請從業(yè)資格。

  未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

  第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)為其辦理從業(yè)資格申請:

  (一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

  (二)已被本機構(gòu)聘用;

  (三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;

  (四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;

  (五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

  (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

  第十一條至第十二條:

  第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

  機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

  第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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