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期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之:公司治理(2)

更新時間:2011-07-18 14:21:36 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  (七)其他有關(guān)規(guī)定:

  第一,期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

  本辦法第四十四條

  第二,期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。    本辦法第四十五條

  第三,期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部,不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

  本辦法第四十七條

  12、期貨公司有關(guān)報告制度:

  (一)期貨公司的股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司;期貨公司及其實(shí)際控制人、相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。

  第一,所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

  第二,質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

  第三,決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

  第四,不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

  第五,涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;

  第六,變更名稱;

  第七,合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

  第八,被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);

  第九,其他情形。

  本辦法第三十六條

  (二)應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告:

  第一,公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

  第二,擬更換董事長、總經(jīng)理;

  第三,財務(wù)狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

  第四,客戶發(fā)生重大透支、穿倉;

  第五,發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

  第六,其他情形。

  本辦法第三十七條

  例題:

  期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

  A、自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

  B、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

  C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

  D、不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

  答案:BCD

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