期貨法律 學(xué)習(xí)指導(dǎo)之：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(2)

　　第三章　專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　3、具備專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　第十條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

　　第十一條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

　　第四章　對(duì)投資者的責(zé)任

　　4、對(duì)投資者責(zé)任：

　　第十三條　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　第十五條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。

　　第十六條　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平時(shí)對(duì)待投資者。

　　第十七條　期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

　　第十八條　期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

　　例題：

　　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的( )，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A、財(cái)務(wù)狀況 B、投資經(jīng)驗(yàn)

　　C、投資目標(biāo) D、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　答案：ABC

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