2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：期貨交易所行為

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在期貨交易中，期貨交易所作為“中央對(duì)手方”，在期貨交易達(dá)成后，介入期貨交易成為賣方的買方、買方的賣方，大大降低了期貨交易違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。但期貨交易中，期貨交易所同時(shí)是期貨市場(chǎng)的自律管理者，俗稱“期貨交易的一線監(jiān)管者”。為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所要采取許多調(diào)控市場(chǎng)的措施。如果這些措施造成期貨交易者的損失，責(zé)任應(yīng)當(dāng)由誰承擔(dān)?

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成交易者損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

當(dāng)然，因?yàn)槠谪浗灰姿罁?jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以法規(guī)、規(guī)章對(duì)異常情況以及異常情況下交易所采取緊急措施的程序是有嚴(yán)格限定的。除了《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條對(duì)構(gòu)成異常情況的情形、異常情況下期貨交易所采取緊急措施的要求和程序進(jìn)行規(guī)定外，《期貨交易所管理辦法》第八十八條對(duì)異常情況的情形進(jìn)行了進(jìn)一步的界定，包括：

(1)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行的；

(2)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的；

(3)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)的；

(4)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。

《期貨交易所管理辦法》還規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

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