2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：不當執(zhí)行客戶交易指令

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《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，在期貨交易中，投資者可以通過書面、電話、計算機、網(wǎng)上委托等方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，投資者應(yīng)當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須同步錄音；以計算機、網(wǎng)上委托以及其他方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。網(wǎng)上委托指期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向投資者提供的用于下達期貨交易指令的委托方式。期貨公司為投資者提供網(wǎng)上委托服務(wù)的，應(yīng)當建立網(wǎng)上交易風(fēng)險管理制度，并對投資者進行網(wǎng)上交易風(fēng)險的特別提示。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失期貨公司應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外?？蛻粝逻_的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：“交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失。交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。”期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶可以要求期貨公司返還，期貨公司與客戶另有約定的除外。

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