2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四章業(yè)務(wù)規(guī)則第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第四章　業(yè)務(wù)規(guī)則

第四節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第七十六條　期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。

第七十七條　期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務(wù)。

第七十八條　期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

(二)為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第七十九條　期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；

(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；

(八)利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；

(九)違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

(十)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第八十條　期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他規(guī)定。

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