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2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四章業(yè)務(wù)規(guī)則第一節(jié)一般規(guī)定

更新時(shí)間:2020-02-27 15:06:47 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏9

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摘要 2020年期貨從業(yè)資格考試備考進(jìn)行中,環(huán)球網(wǎng)校小編推薦考生學(xué)習(xí)“2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四章業(yè)務(wù)規(guī)則第一節(jié)一般規(guī)定”,希望對(duì)考生們有所幫助。預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^2020年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書。

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》知識(shí)點(diǎn)匯總

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第一節(jié) 一般規(guī)定

第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn),確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制,了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況,審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),并按照合同的約定,如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù),保障必要費(fèi)用和人員配備,將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程。

期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱,并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任,建立、健全客戶投訴處理制度,公開投訴處理流程,妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度,對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密,不得非法提供給他人??蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

受疫情影響,2020年第3月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了,考生請(qǐng)通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,及時(shí)獲取2020年3月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間及考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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