2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：法律責(zé)任

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考點(diǎn)九、法律責(zé)任

交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度、沒(méi)有履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得；對(duì)直接責(zé)任人1-10萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。

期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所得1-3倍罰款，不足10萬(wàn)，10-30萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款。對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書，虛假信息沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。

交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)(會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu))未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人3-10萬(wàn)。

內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人3-30萬(wàn)。

操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)-100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬(wàn)的罰款。

期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

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