2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》考前7天練習(xí)題

單選題

1、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

A：期貨公司會(huì)員

B：結(jié)算會(huì)員

C：非期貨公司會(huì)員

D：期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

2、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期()年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

A：1

B：3

C：5

D：7

3、設(shè)立期貨交易所，由()審批。

A：中國證監(jiān)會(huì)

B：中國銀監(jiān)會(huì)

C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)()認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A：期貨公司

B：期貨交易所

C：期貨交易所會(huì)員

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5、期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，并處()以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A：1萬元以下

B：1萬元以上5萬元以下

C：1萬元以上10萬元以下

D：10萬元以上50萬元以下

6、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

A：5倍以上

B：3倍

C：1倍

D：1倍以上5倍以下

7、在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過()個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至()個(gè)交易日。

A：15；30

B：10；30

C：10；15

D：15；60

8、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起施行。1999年三6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。

A：2007年2月7日

B：2007年4月15日

C：2007年4月25日

D：2007年6月2日

9、期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由()辦理。

A：不同部門和人員分開

B：不同部門和人員共同

C：相同部門和人員分開

D：相同部門和人員共同

10、期貨公司變更住所，不必要向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請材料。

A：變更住所申請書

B：變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

C：妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

D：擬任法定代表人任職資格證明

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參考答案及【解析】

1、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。

2、【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

3、【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

4、【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

5、【答案】D

【解析】如題，該法人機(jī)構(gòu)為了防范所持股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，只有賣出期貨合約才能得到保護(hù)，賣出的期貨合約數(shù)=1000/(870.4×250)×1.2×10000=55張，其中S&P500期貨指數(shù)每點(diǎn)代表250美元。股票組合的β系數(shù)，其套期保值公式，買賣期貨合約數(shù)=現(xiàn)貨總價(jià)值/(現(xiàn)貨指數(shù)點(diǎn)×每點(diǎn)乘數(shù))×β系數(shù)。當(dāng)現(xiàn)貨總價(jià)值和期貨合約的價(jià)值已定下來后，所需買賣的期貨合約數(shù)與β系數(shù)的大小有關(guān)，β系數(shù)越大，所需的期貨合約數(shù)就越多；反之則越少。

6、【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一一條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

7、【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違反規(guī)定收取保證金.或者挪用保證金的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

8、【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(七)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。

9、【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過，于2007年3月6日中華人民共和國國務(wù)院第589號公布，自2007年4月15日起施行。

10、【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更住所申請書；(二)變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；(三)擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；(四)妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告；(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

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