2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》個(gè)人投資者
更新時(shí)間：2019-10-28 15:35:35
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| 1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，個(gè)人投資者在申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會(huì)員對(duì)投資者的基礎(chǔ)知識(shí)、財(cái)務(wù)狀況、期貨投資經(jīng)歷和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。具體條件如下： | 根據(jù)上海證券交易所《期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》，個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)滿(mǎn)足資金、交易經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、誠(chéng)信狀況等條件。具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件： |
| 申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元； | 申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)托管在其委托的期貨公司的上一交易日日終的證券市值與資金可用余額，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元； |
| 具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試； | 具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試； |
| 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄； | 在期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)6個(gè)月以上，并具備金融期貨交易經(jīng)歷；具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力. |
| 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄； | 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形； |
| 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。 | 上海證券交易所規(guī)定的其他條件。個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。 |
在風(fēng)險(xiǎn)管理子公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)或產(chǎn)品時(shí)，其可以選擇的自然人客戶(hù)也要符合條件，即可投資資產(chǎn)高于100萬(wàn)元的高凈值自然人客戶(hù)。
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