2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：年內(nèi)證監(jiān)會開出107張罰單對內(nèi)幕交易和信披違規(guī)敢出重拳

今年以來，證監(jiān)會對A股市場中的違法違規(guī)行為頻頻出手。據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，截至8月29日，年內(nèi)證監(jiān)會官網(wǎng)已開出107張罰單，其中，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)成為罰單“重災(zāi)區(qū)”。

蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報》記者采訪時表示，超過100張的罰單數(shù)量可以看出，今年監(jiān)管層對資本市場違法違規(guī)行為加大了監(jiān)管強度和問責力度，這有利于對上市公司業(yè)績變臉、債務(wù)違約等情況起到一定的震懾作用。預(yù)計年內(nèi)監(jiān)管層打擊違法行為的高壓態(tài)勢不會改變，依舊將強化對上市公司及中介機構(gòu)的處罰問責力度，凈化資本市場環(huán)境，切實保護投資者的合法權(quán)益。

值得關(guān)注的是，今年證監(jiān)會開出的罰單中，涉及內(nèi)幕交易的罰單有48張，占全部罰單的44.9%;涉及信息披露違規(guī)的罰單有33張，占比為30.8%，其他被處罰的違規(guī)行為還涉及傳播虛假信息、操縱市場、違法買賣股票、未按規(guī)定申報證券投資等。

對此，何南野表示，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)成為“重災(zāi)區(qū)”的主要原因是由于有利可圖，這兩類違法違規(guī)行為是共生的，信息披露的不及時、不合規(guī)，是造成內(nèi)幕交易的一個很重要的因素。內(nèi)幕交易、信披違規(guī)直接損害中小投資者利益，不利于價值投資觀念的普及，使資本市場資源得不到有效配置。

“一方面需要提高信息披露的及時性和關(guān)鍵信息的披露。另一方面監(jiān)管層應(yīng)針對信息披露不及時、不全面、不準確的行為完善追責制度，防止為上市公司留下灰色套利空間。”萬博新經(jīng)濟研究院副院長劉哲在接受《證券日報》記者采訪時表示。

談及為了預(yù)防上市公司違法違規(guī)行為再次發(fā)生，還應(yīng)完善哪些措施?何南野表示，一是法規(guī)制度先行，應(yīng)進一步明確和細化相關(guān)的問責、處罰制度，規(guī)范信息披露和內(nèi)幕交易行為。二是應(yīng)對違法違規(guī)的行為施以更為嚴厲的處罰，加強處罰的力度，才能對違法違規(guī)行為形成更強的震懾。三是應(yīng)強化持續(xù)性、常態(tài)化的監(jiān)管舉措，充分利用科技手段，加強對信息披露質(zhì)量的抽查及事后問責，加強對股價異動情況的監(jiān)控，更有效的識別出違法違規(guī)行為，進而實現(xiàn)對違法違規(guī)行為進行更大范圍的監(jiān)管。四是證監(jiān)會和交易所應(yīng)加強對信息披露等的培訓，要求上市公司建立相應(yīng)的制度，有效的規(guī)范內(nèi)幕交易和信息披露。

期貨從業(yè)資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，想要在2019年順利考取期貨從業(yè)資格證的考生可以訂閱 免費預(yù)約短信提醒來獲取2019年期貨從業(yè)資格考試報名相關(guān)時間節(jié)點及動態(tài)。

以上內(nèi)容為：年內(nèi)證監(jiān)會開出107張罰單對內(nèi)幕交易和信披違規(guī)敢出“重拳”。更多期貨行業(yè)培訓動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費送，點擊下方按鈕一鍵下載即可。