2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：近2600張罰單的背后是金融監(jiān)管的全面升級(jí)

整治金融市場(chǎng)違法違規(guī)行為已成為金融監(jiān)管的“重頭戲”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出了107張罰單，銀保監(jiān)會(huì)開(kāi)出了2491張罰單。筆者認(rèn)為，在這一張張罰單背后，透露出的是金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)于違法違規(guī)行為的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)度和高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，金融監(jiān)管正在全面升級(jí)。

隨著穿透式監(jiān)管的逐步深入，近年來(lái)，金融市場(chǎng)的稽查執(zhí)法力度不斷加大，不單單體現(xiàn)現(xiàn)在罰單數(shù)量的增加，還體現(xiàn)在處罰金額上。

2018年，證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰決定共310件，同比增長(zhǎng)38.39%，罰沒(méi)款金額106.41億元，同比增長(zhǎng)42.28%，市場(chǎng)禁入50人，同比增長(zhǎng)13.64%;2018年，銀保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、原銀監(jiān)局以及原銀監(jiān)分局針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員共下發(fā)了3813張罰單，處罰總金額近20億元，較2017年大幅增長(zhǎng)。

與此同時(shí)，立體追責(zé)體系進(jìn)一步完善，頂格處罰、終身行業(yè)禁入、刑事追責(zé)、民事賠償及誠(chéng)信記錄……追責(zé)體系的完善意味著金融監(jiān)管部門(mén)正在全面升級(jí)整治金融市場(chǎng)的違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉近日表示，針對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本太低的情況，將推動(dòng)盡快修改完善《證券法》《刑法》有關(guān)規(guī)定，擬對(duì)證券違法行為，大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化民事?lián)p害賠償責(zé)任，實(shí)施失信聯(lián)合懲戒，切實(shí)提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。

今年6月28日，最高人民法院、最高人民檢察院公布《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(簡(jiǎn)稱(chēng)《操縱市場(chǎng)司法解釋》)、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(簡(jiǎn)稱(chēng)《利用未公開(kāi)信息交易司法解釋》)，并于7月1日起施行。兩部司法解釋充分反映了操縱市場(chǎng)和“老鼠倉(cāng)”犯罪出現(xiàn)的新變化、新特點(diǎn)，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)兩類(lèi)證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，其發(fā)布實(shí)施有利于妥善解決好監(jiān)管執(zhí)法和刑事司法面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，在金融監(jiān)管不斷升級(jí)的大背景下，“行政+刑事”的有效銜接將大大提高金融市場(chǎng)違法犯罪成本、強(qiáng)化法律責(zé)任，這對(duì)于維護(hù)投資者合法權(quán)益，有效促進(jìn)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要意義。

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