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2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點(diǎn)13:期貨公司揭示交易風(fēng)險(xiǎn)

更新時(shí)間:2019-07-25 16:30:07 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽24收藏12

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摘要 為幫助各位考生順利備考2019年期貨從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點(diǎn):期貨公司揭示交易風(fēng)險(xiǎn)”,考生可以此進(jìn)行復(fù)習(xí)。預(yù)祝考生都能順利通過2019年期貨從業(yè)資格考試。

編輯推薦:2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點(diǎn)整理匯總

知識點(diǎn):期貨公司揭示交易風(fēng)險(xiǎn)

第五十三條

期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),在其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

第五十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。

第五十五條

客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

第五十六條

客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶睢?/p>

第五十七條

期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。

第五十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第五十九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。

第六十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算,結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

2019年第四次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為7月17日-8月20日??忌赏ㄟ^ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒獲取2019年第四次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名后續(xù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)(準(zhǔn)考證打印、考試時(shí)間、成績查詢時(shí)間)等相關(guān)信息。

以上內(nèi)容為2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點(diǎn):期貨公司揭示交易風(fēng)險(xiǎn),僅做參考使用。同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了2019年期貨從業(yè)資格考試教材大綱、模擬試題、備考指導(dǎo)等海量資料免費(fèi)送,點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。

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