2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：滬倫通啟動(dòng) 跨境資金實(shí)行總額度管理

近日，滬倫通正式啟動(dòng)。在英共同主持第十次中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話的中國(guó)國(guó)務(wù)院副總理胡春華與英國(guó)財(cái)政大臣哈蒙德出席了在倫敦證券交易所舉行的滬倫通啟動(dòng)儀式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和英國(guó)金融行為監(jiān)管局發(fā)布了滬倫通《聯(lián)合公告》，原則批準(zhǔn)上交所和倫交所開(kāi)展滬倫通。

證監(jiān)會(huì)表示，啟動(dòng)滬倫通是落實(shí)習(xí)近平主席2015年訪英成果的重要舉措，是中國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的重要探索，也是中英金融領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作的重要內(nèi)容，對(duì)拓寬雙向跨境投融資渠道，促進(jìn)中英兩國(guó)資本市場(chǎng)共同發(fā)展，助力上海國(guó)際金融中心建設(shè)，都將產(chǎn)生重要和深遠(yuǎn)的影響。

《聯(lián)合公告》列明了實(shí)施滬倫通項(xiàng)目需要遵循的原則。滬倫通是上交所和倫交所之間的雙向安排，包括東向業(yè)務(wù)和西向業(yè)務(wù)兩個(gè)部分。東向業(yè)務(wù)是指符合條件的倫交所上市公司在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)存托憑證)并在上交所主板上市交易。起步階段，倫交所上市公司可以其已發(fā)行在外的股票為基礎(chǔ)證券發(fā)行中國(guó)存托憑證。西向業(yè)務(wù)是指符合條件的上交所上市公司在境外發(fā)行存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng)全球存托憑證)并在倫交所主板上市交易。上交所上市公司可以其新增股票為基礎(chǔ)證券發(fā)行全球存托憑證。

《聯(lián)合公告》要求，上交所和倫交所在各自規(guī)則中明確雙方上市公司參與滬倫通需滿足的條件，東向中國(guó)存托憑證發(fā)行人應(yīng)為在倫交所主板上市且進(jìn)入英國(guó)金融行為監(jiān)管局官方名單高級(jí)上市部分的公司，西向全球存托憑證發(fā)行人應(yīng)為上交所主板A股上市公司且其發(fā)行的全球存托憑證應(yīng)進(jìn)入英國(guó)金融行為監(jiān)管局官方上市名單。后續(xù)上交所和倫交所可視滬倫通運(yùn)行情況和市場(chǎng)需求對(duì)發(fā)行人范圍進(jìn)行調(diào)整。

在起步階段，符合條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展中國(guó)存托憑證和全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。同時(shí)，對(duì)滬倫通跨境資金實(shí)行總額度管理;其中，東向業(yè)務(wù)總額度為2500億元人民幣，西向業(yè)務(wù)總額度為3000億元人民幣。開(kāi)展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可在對(duì)方市場(chǎng)持有不超過(guò)等值5億元人民幣的現(xiàn)金和特定投資品種，以縮短跨境轉(zhuǎn)換周期、對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。后續(xù)可視滬倫通運(yùn)行情況和市場(chǎng)需求，調(diào)整參與跨境轉(zhuǎn)換的市場(chǎng)主體范圍，對(duì)總額度和上述資產(chǎn)余額進(jìn)行調(diào)整。

《聯(lián)合公告》指出，存托憑證發(fā)行上市遵循主場(chǎng)原則，適用存托憑證發(fā)行上市地的法律及規(guī)則?；A(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時(shí)繼續(xù)遵守其注冊(cè)地和基礎(chǔ)證券上市地的有關(guān)規(guī)定。滬倫通下的交易結(jié)算活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循交易結(jié)算發(fā)生地市場(chǎng)的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則。中英監(jiān)管機(jī)構(gòu)將在尊重各自執(zhí)法管轄權(quán)的前提下，遵照《上海與倫敦市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制監(jiān)管合作諒解備忘錄》的安排，加強(qiáng)滬倫通項(xiàng)下的監(jiān)管和執(zhí)法合作，以保護(hù)兩地投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)兩地證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

另外，上交所上市公司華泰證券發(fā)行的滬倫通下首只全球存托憑證(GDR)產(chǎn)品同日在倫交所掛牌開(kāi)始附條件交易。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，與英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管合作，確保滬倫通平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

2019年第三次期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證將于7月份開(kāi)始打印，考生們可提前訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)會(huì)提前收到2019年第三次期貨從業(yè)資格考試考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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