資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機制進一步強化

近年來，證監(jiān)會深入領(lǐng)會習近平總書記關(guān)于加強社會誠信建設(shè)的系列重要指示精神，扎實貫徹落實國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、深化簡政放權(quán)、創(chuàng)新監(jiān)管方式、完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決策部署，積極順應(yīng)政務(wù)信息化及全國信用信息共享平臺加速建設(shè)的有利形勢，加速構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局?？傮w看，以社會信用體系建設(shè)為重要依托，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵為核心內(nèi)容，以重點領(lǐng)域精準獎懲為重要手段的資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機制已基本建成，在提升監(jiān)管有效性和市場誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用。

證監(jiān)會充分運用誠信約束手段，讓違法失信者處處受限，引導(dǎo)資本市場各類主體誠信經(jīng)營、真實披露、合規(guī)交易。自2015年牽頭簽署《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來，已向全國信用信息共享平臺推送違法失信信息共計10530條，包含行政處罰信息 4091條、市場禁入信息469條、紀律處分信息5970條，供發(fā)改委、人民銀行、財政部、海關(guān)總署、市場監(jiān)管總局等近二十個部門，在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用。在地方層面，2018年，多個省市發(fā)改委、國稅、海關(guān)、人社、銀行等部門，針對13家被我會采取行政處罰措施的上市公司，在政府采購、補貼性資金支持、銀行授信、海關(guān)認證、評優(yōu)評先等多個領(lǐng)域依法采取54項限制性措施，讓違法者付出沉重代價，實現(xiàn)了違法失信高成本與社會治理高效率的有機統(tǒng)一。

2018年，證監(jiān)會新參與簽署了針對政府采購、科研、公共資源交易、出入境檢驗檢疫、知識產(chǎn)權(quán)、社會保險、文化、醫(yī)療、旅游等21個領(lǐng)域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對交通運輸工程建設(shè)領(lǐng)域守信行為的聯(lián)合激勵備忘錄，并與市場監(jiān)管總局、民航局分別簽署專項合作協(xié)議，對嚴重違法失信企業(yè)專門加強信息交流和聯(lián)合懲戒。聯(lián)合民航局、鐵路總公司，限制逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責任主體、不繳納證券期貨行政罰沒款的當事人乘坐民用航空器和火車高級別席位。

截至2018年底，證監(jiān)會累計參與簽署誠信聯(lián)合獎懲備忘錄50份，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務(wù)、海關(guān)、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經(jīng)濟主要領(lǐng)域。2018年證監(jiān)會行政許可審核中，對存在不良記錄要求核實說明的123起，責令更換不良記錄人選11起，作出不予許可決定的2起，許可申請人因此主動撤回申請的5起。對多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場檢查安排，對多名存在違法失信記錄的違法當事人加重處罰甚至頂格處罰。2018年6月以來，對逾期不繳納證監(jiān)會罰款、逾期不履行上市公司相關(guān)公開承諾的95名嚴重失信人員，在“信用中國”網(wǎng)站進行公示并實施“限乘限飛”，催繳罰沒款1.42億元。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)立足資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定大局，按照社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議的統(tǒng)籌規(guī)劃，結(jié)合資本市場實際情況，積極拓展跨部門信息共享與聯(lián)合獎懲，不斷豐富誠信監(jiān)管工具箱，進一步提高市場誠信水平。

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