上期所10月共處理59起異常交易行為

上期所11月7日通報(bào)，10月份，共處理異常交易行為59起。其中，自成交超限24起，頻繁報(bào)撤單超限32起，大額報(bào)撤單2起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉(cāng)超限1起。上期所通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示60次，將8名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，并對(duì)其中1名客戶采取了限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施。

在疑似違規(guī)交易處理上，當(dāng)月，上期所共對(duì)6起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，其中對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金1起，造成合約價(jià)格異常波動(dòng)5起，對(duì)3名客戶進(jìn)行了監(jiān)管約談，對(duì)1起違規(guī)交易行為進(jìn)行立案調(diào)查;出具《違規(guī)案件處理決定書》1份，對(duì)2名客戶因?qū)η媒灰捉o予警告、暫停開(kāi)倉(cāng)交易等監(jiān)管措施。

當(dāng)月，上期所認(rèn)定52組144個(gè)賬戶申報(bào)了實(shí)際控制關(guān)系，督促5組10個(gè)賬戶申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。

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