證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件查辦進(jìn)展

今年5月，證監(jiān)會(huì)部署2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批共8起案件，集中打擊通過互聯(lián)網(wǎng)和自媒體編造傳播證券期貨虛假信息、操縱市場(chǎng)、非法從事投資咨詢業(yè)務(wù)等嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序和公平交易秩序的違法行為。目前，5起案件已經(jīng)完成主要調(diào)查工作，3起案件已經(jīng)取得重要進(jìn)展。

根據(jù)調(diào)查掌握的情況，這批案件涉及的違法行為集中表現(xiàn)為：一是部分期貨市場(chǎng)交易者以惡意舉報(bào)、散布謠言等方式誤導(dǎo)投資者，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)信息傳播秩序。二是涉案主體控制大量賬戶提前買入股票后，利用財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、自媒體等傳播平臺(tái)散布傳播虛假信息，誘使投資者高位接盤，其反向交易獲利。三是不具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員以“老師”、“老師”等名義進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播指導(dǎo)投資，通過會(huì)員繳費(fèi)、收益分成等方式賺取不法利益。四是不法機(jī)構(gòu)掛靠證券投資咨詢公司非法銷售薦股軟件或進(jìn)行“一對(duì)一”微信薦股，收取盈利分成。五是有的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌為操縱市場(chǎng)提供“推票”服務(wù)，鼓吹個(gè)股上漲，誘使散戶高位接盤，并按交易量收取服務(wù)費(fèi)。

專項(xiàng)行動(dòng)部署以來，證監(jiān)會(huì)稽查部門積極優(yōu)化辦案模式，創(chuàng)新調(diào)查方法，強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作，加快推進(jìn)案件辦理工作。一是統(tǒng)籌調(diào)配上海、北京、湖南等系統(tǒng)執(zhí)法力量，按照“牽頭主導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同配合”的總體部署查辦案件。二是專門召開案件調(diào)度推進(jìn)會(huì),集中研究案件查辦思路、證據(jù)構(gòu)成、法律適用等疑難復(fù)雜問題。三是運(yùn)用數(shù)據(jù)模型對(duì)疑似賬戶進(jìn)行跟蹤分析、深度挖掘違法事實(shí)。四是加強(qiáng)與廣電、工信、網(wǎng)信部門以及公安機(jī)關(guān)的聯(lián)動(dòng)協(xié)作，對(duì)涉案主體身份、交易及信息形成、傳播路徑進(jìn)行全面調(diào)查，夯實(shí)認(rèn)定違法的證據(jù)。

資本市場(chǎng)“黑嘴”及其衍生的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，誤導(dǎo)投資者，誘發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)始終保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決維護(hù)資本市場(chǎng)信息傳播秩序和公平交易秩序。下一步，我會(huì)將抓緊推進(jìn)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件查辦，依法對(duì)違法主體嚴(yán)肅處理。涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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