證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)勤上股份信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)勤上股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員胡玄跟給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員陳永洪給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)勤上股份實(shí)際控制人李旭亮給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款,同時(shí)，我會(huì)依法對(duì)李旭亮、胡玄跟分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施和5年證券市場(chǎng)禁入措施;依法對(duì)龍寶參茸信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)龍寶參茸給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員孫孝賢、孫孝光和孫立夫給予警告，并對(duì)孫孝賢處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)孫孝光和孫立夫分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員孫立國(guó)等12人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款;依法對(duì)圣萊達(dá)信息披露違法違規(guī)案相關(guān)責(zé)任人員作出處罰，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員胡宜東、康璐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元和20萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員郝彬等4人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員王曉媛等7人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)圣萊達(dá)實(shí)際控制人覃輝給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，同時(shí)，我會(huì)依法對(duì)胡宜東、覃輝、康璐等3人分別采取10年、5年、3年證券市場(chǎng)禁入措施。深圳證監(jiān)局依法對(duì)國(guó)農(nóng)科技信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)國(guó)農(nóng)科技給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李林琳、江玉明和楊斌給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元和3萬(wàn)元罰款。上海證監(jiān)局依法對(duì)界龍實(shí)業(yè)、界龍集團(tuán)信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)界龍實(shí)業(yè)、界龍集團(tuán)責(zé)令改正、給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)界龍實(shí)業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員費(fèi)屹立給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)界龍集團(tuán)直接負(fù)責(zé)的主管人員費(fèi)鈞德和費(fèi)屹立給予警告，并分別處以20萬(wàn)元和10萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，勤上股份未及時(shí)披露關(guān)于收購(gòu)成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校事項(xiàng)的《收購(gòu)及投資意向書(shū)》;龍寶參茸招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于其經(jīng)銷模式的描述存在重大遺漏，未披露涉及銷售風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和提供擔(dān)保事項(xiàng)的經(jīng)銷合同簽訂情況，其銷售的部分野山參所附鑒定證書(shū)與招股說(shuō)明書(shū)披露內(nèi)容不一致;圣萊達(dá)通過(guò)虛構(gòu)影視版權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和虛構(gòu)財(cái)政補(bǔ)助的手段，虛增2015年度收入和利潤(rùn)2000萬(wàn)元，虛增凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元，導(dǎo)致2015年年度報(bào)告存在虛假記載，圣萊達(dá)時(shí)任董事長(zhǎng)胡宜東、財(cái)務(wù)總監(jiān)康璐是版權(quán)轉(zhuǎn)讓和財(cái)政補(bǔ)助事項(xiàng)的決策者和執(zhí)行者，圣萊達(dá)實(shí)際控制人覃輝知悉并授意了涉案行為;國(guó)農(nóng)科技未及時(shí)披露其控股子公司山東華泰簽署《專利授權(quán)使用協(xié)議》這一重大事件;界龍集團(tuán)是界龍實(shí)業(yè)控股股東，除自有證券賬戶外，其還通過(guò)借用的“孫某波”、“費(fèi)某娟”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份，界龍集團(tuán)未將上述情況告知界龍實(shí)業(yè)，導(dǎo)致界龍實(shí)業(yè)在相關(guān)定期報(bào)告中未如實(shí)披露界龍集團(tuán)上述持股情況，存在虛假記載。

信息披露制度是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石，是公開(kāi)原則的題中之義，廣大投資者通過(guò)信息披露了解上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況和投資價(jià)值，從而作出投資決策，因而上市公司及其他信息披露義務(wù)人必須嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，充分保障投資者知情權(quán)。然而，市場(chǎng)上存在部分上市公司出于特定目的，在信息披露文件中虛假記載、重大遺漏，粉飾業(yè)績(jī)、掩蓋真相，意圖誤導(dǎo)投資者，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益，部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或主導(dǎo)、參與了信息披露違法行為，或尸位素餐、疏于職守，未能勤勉盡責(zé)，在違法信披材料中盲目簽字背書(shū)，必須依法承擔(dān)責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，依法對(duì)各種類型的信息披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊，督促信息披露義務(wù)人遵法守規(guī)，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權(quán)。

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