我國(guó)期貨公司國(guó)際化的路徑與布局

當(dāng)前，我國(guó)期貨市場(chǎng)迫切需要從封閉的區(qū)域性市場(chǎng)發(fā)展成為開放的國(guó)際化市場(chǎng)，以更好服務(wù)于國(guó)家改革開放和“一帶一路”建設(shè)，服務(wù)于大宗商品國(guó)際貿(mào)易，服務(wù)于人民幣國(guó)際化和經(jīng)濟(jì)全球化。要做到這些，就需要加快推進(jìn)我國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)外開放步伐，加快我國(guó)大宗商品定價(jià)權(quán)形成機(jī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在逐步探索和推動(dòng)期貨交易所以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則、期貨投資者國(guó)際化的同時(shí)，加快推進(jìn)期貨公司國(guó)際化。

期貨公司國(guó)際化的空間布局

期貨公司國(guó)際化，應(yīng)該先考慮謀篇布局。中國(guó)中國(guó)香港是國(guó)際性的金融中心，具有完善的法律制度、較低的稅率、配套齊全的基建設(shè)施、高素質(zhì)的專業(yè)化人才，容易獲得世界各地的投資者青睞。通過中國(guó)香港可以參與全球金融市場(chǎng)交易，期貨公司國(guó)際化可以在中國(guó)香港設(shè)立子公司，并將中國(guó)香港子公司打造成金控平臺(tái)，向客戶提供國(guó)際化、綜合性金融服務(wù)。中國(guó)香港子公司可以連接境內(nèi)外市場(chǎng)，未來在業(yè)務(wù)拓展上，充分整合內(nèi)外市場(chǎng)資源，并深度挖掘公司現(xiàn)有客戶群體的境外業(yè)務(wù)需求。隨著我國(guó)更多國(guó)際化期貨品種的推出，境外期貨公司、客戶也存在交易境內(nèi)期貨的需求。中國(guó)香港子公司可作為國(guó)際業(yè)務(wù)開發(fā)的橋頭堡，積極吸引全球客戶參與我國(guó)境內(nèi)特定品種期貨交易。

美國(guó)期貨市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)，期貨交易基礎(chǔ)設(shè)施完善。在美國(guó)設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)，不僅可以學(xué)習(xí)美國(guó)先進(jìn)的期貨公司經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)管理模式、技術(shù)，還可以接觸大量的業(yè)務(wù)資源。在美國(guó)設(shè)立相關(guān)期貨機(jī)構(gòu)，積累當(dāng)?shù)乜蛻糍Y源，將使得期貨公司在空間上、時(shí)間上率先國(guó)際化，這些是期貨公司國(guó)際化的重要基礎(chǔ)和前提。

新加坡是全球重要的貿(mào)易港口，集中了大量的大宗商品貿(mào)易企業(yè)，設(shè)有新加坡交易所(SGX)和新加坡亞太交易所。在新加坡也可以考慮設(shè)立子公司，申請(qǐng)兩大交易所交易與結(jié)算會(huì)員資格，業(yè)務(wù)重心定位為機(jī)構(gòu)與貿(mào)易企業(yè)交易和清算通道。

英國(guó)倫敦是全球及歐洲金融市場(chǎng)中心，繼滬港通和深港通后，滬倫通也在緊鑼密鼓推進(jìn)。期貨公司國(guó)際化在宏觀布局上可將英國(guó)作為進(jìn)入歐洲的通道，輻射歐洲。

隨著俄美關(guān)系緊張，俄羅斯需要在金融領(lǐng)域找到替代美元的貨幣工具，人民幣國(guó)際化為此提供了良好契機(jī)。作為俄羅斯多年的第一大貿(mào)易伙伴，中國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)俄羅斯將具有巨大的吸引力。

期貨公司國(guó)際化的業(yè)務(wù)和人才布局

在起步階段，期貨公司可通過上手經(jīng)紀(jì)商參與全球期貨市場(chǎng)交易。在適當(dāng)時(shí)期，中國(guó)香港子公司可以進(jìn)一步發(fā)展成為全球各大期貨交易所的會(huì)員，并通過在美國(guó)、新加坡等地建立機(jī)構(gòu)獲取CME、SGX等交易所結(jié)算資格，進(jìn)一步拓展境外業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了初步發(fā)展以后，可以進(jìn)一步發(fā)展到投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)、套利交易及自營(yíng)、投教培訓(xùn)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

中國(guó)香港子公司業(yè)務(wù)與美國(guó)子公司業(yè)務(wù)形成互通，以中國(guó)中國(guó)香港為核心發(fā)展新加坡、中東業(yè)務(wù)，以美國(guó)為核心開拓歐洲業(yè)務(wù)。

在人才發(fā)展的布局謀劃方面，要大力培養(yǎng)國(guó)際化、復(fù)合型期貨專業(yè)人才，打造和錘煉一支既懂現(xiàn)貨又懂期貨、既懂國(guó)內(nèi)期貨又懂國(guó)外期貨、既懂財(cái)富管理又懂風(fēng)險(xiǎn)管理的高級(jí)復(fù)合型人才隊(duì)伍。

由于期貨公司吸引國(guó)際化人才優(yōu)勢(shì)并不明顯，在境外子公司發(fā)展過程中，加強(qiáng)對(duì)公司現(xiàn)有員工國(guó)際化培養(yǎng)就顯得格外重要。對(duì)內(nèi)進(jìn)行國(guó)際化人才培養(yǎng)不僅可以節(jié)省大量人力成本，還可以提高員工忠誠(chéng)度。但是，需要在當(dāng)?shù)卣衅干俨糠株P(guān)鍵性崗位，如法務(wù)、合規(guī)等人才，以保證其正常合法合規(guī)運(yùn)行。全部或者大量使用外籍員工不僅不便于總公司垂直管理，還將加大公司人力成本。除此以外，對(duì)外要加強(qiáng)國(guó)際化人才招攬。

為促進(jìn)公司國(guó)際化業(yè)務(wù)發(fā)展，徽商期貨在中國(guó)香港設(shè)立了徽商期貨國(guó)際(中國(guó)香港)有限公司，在公司內(nèi)部組建了海外事業(yè)部，堅(jiān)持“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合，持續(xù)推進(jìn)國(guó)際化業(yè)務(wù)發(fā)展。公司加大對(duì)境外市場(chǎng)、“一帶一路”沿線國(guó)家的考察和調(diào)研，在美國(guó)、英國(guó)、俄羅斯、新加坡、阿聯(lián)酋、科威特以及中國(guó)中國(guó)香港等地參加和組織多場(chǎng)會(huì)議，與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系、拜訪，加快“走出去”步伐。

公司還引進(jìn)了多套國(guó)外技術(shù)系統(tǒng)，構(gòu)建完整的境外客戶交易結(jié)算系統(tǒng)。通過向境外金融機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)，徽商期貨將不斷完善業(yè)務(wù)、管理模式，以促進(jìn)公司整體素質(zhì)的提升，增強(qiáng)公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

我國(guó)期貨市場(chǎng)已進(jìn)入對(duì)外開放的新階段，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)站在更高的層面，以更廣闊的視野、更遠(yuǎn)大的理想，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家對(duì)外開放。

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