上期所舉辦期貨公司合規(guī)監(jiān)管座談會

為進一步落實證監(jiān)會“以監(jiān)管會員為中心”的指示精神，加強交易所與會員單位風險監(jiān)管業(yè)務的溝通與交流，提高期貨公司風險管理水平，上期所近日舉辦了2018年第二期期貨公司合規(guī)監(jiān)管座談會。會議邀請中信期貨、國泰君安期貨等24家期貨公司的首席風險官和風險業(yè)務相關(guān)人員參加，并邀請永安期貨首席風險官介紹客戶合規(guī)交易管理方面的做法。

會上，上期所就近年來監(jiān)察工作總體情況、違法違規(guī)行為新特點及會員檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題等進行了介紹，永安期貨分享了他們在日常風險管理、異常交易監(jiān)控等方面的有效做法。會議期間，上期所還就交易所風控及違規(guī)處理辦法相關(guān)條款的修訂內(nèi)容征求了會員單位的意見和建議。

會員代表表示，當前期貨市場運行的內(nèi)外部環(huán)境較為復雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過座談會，一方面可以了解市場最新監(jiān)管信息、監(jiān)管動態(tài)及應對措施，查缺補漏;另一方面會員單位也可互相學習和借鑒各自經(jīng)驗做法。會員單位支持交易所加強合規(guī)監(jiān)管、防范市場風險的各項舉措，并積極配合交易所加強對市場風險監(jiān)管。

上期所相關(guān)負責人表示，做好期貨市場一線監(jiān)管，需要交易所和會員單位各司其職、各盡其責。下一步，交易所還將繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會，加強與會員之間的溝通合作，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進監(jiān)管工作方式，維護市場安全穩(wěn)定運行，切實做好保障市場平穩(wěn)運行和健康發(fā)展的各項工作。

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