證監(jiān)會：強化市場監(jiān)測監(jiān)控 引導期貨行業(yè)行穩(wěn)致遠

7月13日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會上通報，近日，證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰。這其中，包括一宗期貨公司違反風險監(jiān)管指標案。

高莉表示，證監(jiān)會將繼續(xù)強化市場監(jiān)測監(jiān)控，監(jiān)督期貨公司滿足監(jiān)管要求，強化內部控制，引導期貨行業(yè)行穩(wěn)致遠。

據(jù)介紹，山西證監(jiān)局依法對這宗期貨公司違反風險監(jiān)管指標案作出行政處罰。在這宗期貨公司違反風險監(jiān)管指標案中，和合期貨有限公司(下稱和合期貨)自2016年10月26日至2017年6月12日，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》設定的風險監(jiān)管指標。和合期貨的上述行為違反《期貨交易管理條例》第66條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理條例》第66條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對和合期貨給予警告，并處以30萬元罰款;對一名直接負責的主管人員給予警告，并處以5萬元罰款;對3名其他直接責任人員給予警告，并分別處以4萬元罰款。

高莉表示，期貨行業(yè)是從事金融衍生品交易的高風險行業(yè)，維持適當比例的凈資本有利于期貨公司保持足夠的流動性，充分防控風險，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。期貨公司凈資本監(jiān)管制度是期貨公司監(jiān)管的核心制度之一，為適應依法、全面、從嚴監(jiān)管的需要，期貨公司應當主動滿足與凈資本相關的各項風險監(jiān)管指標，進一步加強公司資本與各項業(yè)務之間的有機聯(lián)系。證監(jiān)會將依照審慎監(jiān)管的原則，繼續(xù)強化市場監(jiān)測監(jiān)控，監(jiān)督期貨公司滿足監(jiān)管要求，強化內部控制，引導期貨行業(yè)行穩(wěn)致遠。

“凈資本與凈資產(chǎn)比例是衡量金融機構流動性和抗風險能力的重要指標之一。證監(jiān)會以凈資本為核心的監(jiān)管思路，本質是要求期貨公司保持償付能力，避免流動性風險。在依法、全面、從嚴監(jiān)管的環(huán)境下，期貨公司要高度重視和密切關注包括凈資本在內的風險監(jiān)管指標，一方面要滿足風險監(jiān)管指標要求，另一方面也是期貨公司自身經(jīng)營安全的必要前提。”宏源期貨首席風險官叢小虎向期貨日報記者表示，鑒于此，期貨公司應加大風險預警信息系統(tǒng)建設，建立資本補足機制，實時監(jiān)測風險監(jiān)管指標，合理設定預警閾值，做到未雨綢繆。

在光大期貨首席風險官肖海平看來，與凈資本相關的各項風險監(jiān)管指標是反映期貨公司風險抵御能力的最基本的指標。任何時候，期貨公司都必須滿足風險監(jiān)管指標要求。這是對公司自身及客戶的負責，也是對期貨行業(yè)的負責。

肖海平也認為，期貨公司應時刻關注自身的風險監(jiān)管指標，要做到有任何變化時及時報告和預警，并及時采取相應措施。

“從近兩年期貨公司現(xiàn)場檢查看，凈資本監(jiān)管指標、保證金管理已經(jīng)成為檢查的重點。期貨公司要加大內部監(jiān)控和檢查力度，合規(guī)經(jīng)營，確保全業(yè)務流程不碰底線、紅線。”叢小虎說。

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