證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用中國(guó)香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》

為規(guī)范港股通下內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用中國(guó)香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用中國(guó)香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)，自2018年7月1日起施行。

隨著內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)地投資者對(duì)港股通標(biāo)的相關(guān)證券研究報(bào)告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長(zhǎng)。中國(guó)香港機(jī)構(gòu)在港股通標(biāo)的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢(shì)，可以與內(nèi)地證券研究機(jī)構(gòu)互利合作、相互支持。同時(shí)，內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要熟悉中國(guó)香港股票市場(chǎng)的投資顧問團(tuán)隊(duì)為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品管理水平;中國(guó)香港機(jī)構(gòu)也希望擴(kuò)展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場(chǎng)雙向開放。為此，我會(huì)起草了《暫行規(guī)定》，旨在進(jìn)一步深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求。

2018年4月20日，我會(huì)就《暫行規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。截至5月21日，共收到意見建議31份(其中，證券公司12份，基金公司12份，投資咨詢機(jī)構(gòu)1份，其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人6份)，合計(jì)57條。從反饋意見情況看，各方均認(rèn)為《暫行規(guī)定》整體框架和主要內(nèi)容合理，可操作性較強(qiáng)，將對(duì)深化內(nèi)地與中國(guó)香港證券基金行業(yè)互利合作發(fā)揮積極作用。同時(shí)，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，我會(huì)經(jīng)認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，對(duì)《暫行規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改完善。

《暫行規(guī)定》主要包括以下內(nèi)容：

一是業(yè)務(wù)模式。允許具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將中國(guó)香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶;允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托中國(guó)香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。

二是參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。

三是監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，我會(huì)依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進(jìn)行行政處罰;中國(guó)香港機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，我會(huì)與中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行調(diào)查處理。

我會(huì)將會(huì)同相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照《暫行規(guī)定》使用中國(guó)香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)，依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，更好地滿足投資者跨境投資需求，促進(jìn)內(nèi)地與中國(guó)香港資本市場(chǎng)互利合作與共同發(fā)展。

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