證監(jiān)會(huì)部署2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng) 嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)屢查屢犯違法主體

近一時(shí)期，證監(jiān)會(huì)和交易所在線索處理和市場(chǎng)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，一批曾因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”交易等違法違規(guī)行為受過(guò)查處的不法人員，再次現(xiàn)身市場(chǎng)，觸碰法律底線，恣意實(shí)施嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的違法行為。為此，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)依托執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，專門(mén)對(duì)曾被我會(huì)查處的違法主體進(jìn)行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。按照“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”的執(zhí)法原則，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)近日集中部署2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點(diǎn)查辦這18起案件。

從線索排查的初步情況看，這批案件違法主體的行為表現(xiàn)：一是利用他人賬戶，通過(guò)“馬甲”掩護(hù)，隱蔽變換違法身份;二是通過(guò)虛構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、拉長(zhǎng)操作鏈條、銷(xiāo)毀藏匿交易痕跡等多種方式，升級(jí)違法手段，掩飾相關(guān)違法活動(dòng);三是涉案金額巨大，行為手法兇悍，嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定。有的操縱市場(chǎng)案件累計(jì)交易金額超過(guò)100億元，獲利金額達(dá)7000萬(wàn)元。

這批案件不少呈現(xiàn)非常明顯的多種違法復(fù)合糅雜的特點(diǎn)，有的違法主體利用身份優(yōu)勢(shì)，或從事內(nèi)幕交易，或超比例持股不披露，或惡意侵占上市公司利益，或利用未公開(kāi)信息交易股票。有的違法主體綜合運(yùn)用連續(xù)交易、對(duì)敲、洗售、虛假申報(bào)、蠱惑等多種手法，反復(fù)操縱股票價(jià)格，反映出這類(lèi)“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老道、對(duì)抗經(jīng)驗(yàn)豐富的突出特點(diǎn)，不少主體與市場(chǎng)所謂的“系”“幫”關(guān)聯(lián)密切，有的甚至以規(guī)避監(jiān)管、邊沿操作為職業(yè)，嚴(yán)重危害市場(chǎng)運(yùn)行秩序，積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，侵蝕市場(chǎng)信心。

證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序要求參與市場(chǎng)活動(dòng)的主體尊崇法律規(guī)范、恪守法律底線。曾經(jīng)受過(guò)查處的違法人員，理應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格依法行事。證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，相關(guān)主體一而再、再而三地實(shí)施違法違規(guī)行為，這是對(duì)國(guó)家法律的嚴(yán)重踐踏，是對(duì)監(jiān)管權(quán)威的嚴(yán)重挑釁。證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，對(duì)于在市場(chǎng)上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅(jiān)定的決心，更加有力的措施，堅(jiān)決徹查嚴(yán)究，從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。證監(jiān)會(huì)將通過(guò)專門(mén)的技術(shù)執(zhí)法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發(fā)現(xiàn)一起、立案一起、查處一起。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過(guò)情報(bào)導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門(mén)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)案件突破，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅(jiān)決讓不法分子付出應(yīng)有的代價(jià)。案件進(jìn)展情況，我會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。

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