證監(jiān)會會同銀保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于商業(yè)銀行擔(dān)任存托憑證試點存托人有關(guān)事項規(guī)定》

為支持創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證試點，進(jìn)一步健全試點工作相關(guān)配套制度，6月15日證監(jiān)會會同銀保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于商業(yè)銀行擔(dān)任存托憑證試點存托人有關(guān)事項規(guī)定》，同時修訂發(fā)布《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法(試行)》(以下簡稱《實施辦法》)、《存托憑證存托協(xié)議內(nèi)容與格式指引(試行)》(以下簡稱《存托協(xié)議指引》)，自公布之日起施行。

《關(guān)于商業(yè)銀行擔(dān)任存托憑證試點存托人有關(guān)事項規(guī)定》明確了商業(yè)銀行擔(dān)任存托人的資質(zhì)條件、審批程序和持續(xù)監(jiān)管要求等。

修訂后的《管理辦法》將存托憑證納入適用范圍，明確市值申購的計算包含存托憑證;允許發(fā)行規(guī)模2000萬股以下的企業(yè)也可通過詢價方式確定發(fā)行價格;改進(jìn)回?fù)軝C(jī)制等。

《實施辦法》在公司治理、信息披露、收購及股份權(quán)益變動、資產(chǎn)重組的規(guī)范要求以及股權(quán)激勵、現(xiàn)金分紅的信息披露等方面作出相應(yīng)安排，兼顧了試點創(chuàng)新企業(yè)的特殊性與境內(nèi)上市公司的一般監(jiān)管要求，也對不同類型的創(chuàng)新企業(yè)體現(xiàn)分類監(jiān)管原則。

《存托協(xié)議指引》主要是規(guī)范存托協(xié)議的制定，明確基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托憑證持有人和存托人權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以保護(hù)存托憑證持有人合法權(quán)益。

下一步，為保障試點工作穩(wěn)步推進(jìn)，滬深交易所、中國結(jié)算等也將陸續(xù)出臺配套規(guī)則，為試點創(chuàng)新企業(yè)和相關(guān)各方提供規(guī)范指引。

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