大商所發(fā)布實施實際控制關系賬戶管理辦法

5月28日，大商所發(fā)布通知，為進一步規(guī)范實際控制關系賬戶管理，經(jīng)理事會審議通過，并報告中國證監(jiān)會，大商所制定了《大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法》，同時對《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》進行了修改;制定和修改后的辦法自2018年5月28日開始實施。

據(jù)了解，大商所于2010年和2011年先后制定并發(fā)布了《大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)》及配套的異常交易有關監(jiān)管標準及處理程序、實際控制關系賬戶監(jiān)管標準、投機持倉合并計算規(guī)則，形成“一辦法、三細則”，在明確實際控制關系賬戶認定標準、規(guī)范實際控制關系賬戶報備程序、有效實施監(jiān)管方面發(fā)揮了積極作用。為進一步規(guī)范實際控制關系賬戶管理，大商所統(tǒng)籌合并以往實控管理有關規(guī)則通知，進一步落實了實控賬戶統(tǒng)一報備的工作要求，并與監(jiān)控中心的規(guī)定做好了銜接;強調(diào)交易所認定權(quán)，進一步明確不配合申報實控賬戶的監(jiān)管措施;完善實控賬戶管理整體規(guī)則體系，以便于市場投資者的理解和支持。

據(jù)通知，此次推出的實際控制關系賬戶管理辦法與之前的“一辦法、三細則”主要區(qū)別包括：一是明確實際控制關系賬戶統(tǒng)一報備相關工作要求，規(guī)定客戶應當按照本辦法和監(jiān)控中心相關規(guī)定履行實際控制關系賬戶的報備、變更和解除程序。二是明確交易所對實際控制關系賬戶的認定權(quán)，對不協(xié)助報備、調(diào)查以及違反交易所實際控制關系賬戶管理規(guī)定的其他行為，進一步明確了交易所可以采取的監(jiān)管措施，并在違規(guī)處理辦法中新增紀律處分相關規(guī)定。三是統(tǒng)籌現(xiàn)有實際控制關系賬戶管理規(guī)則。原“一辦法、三細則”中的《關于〈大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)〉有關實際控制關系賬戶監(jiān)管標準的通知》和《關于實際控制關系賬戶投機持倉合并計算相關規(guī)則的通知》廢止，合并其中實控認定標準、投機持倉合并計算和強行平倉規(guī)則的有關內(nèi)容，納入新制定的實際控制關系賬戶管理辦法。

大商所相關負責人表示，對實際控制關系賬戶的監(jiān)管是交易所一項長期的重要工作。此次針對實際控制關系賬戶出臺和修改相關制度要求，意在加強對期貨交易行為的合規(guī)管理。加強對實際控制關系賬戶的監(jiān)管，有利于防止投資者利用實際控制關系賬戶規(guī)避交易所持倉限額、交易限額和異常交易等規(guī)定，防止利用實際控制關系賬戶操縱市場價格等惡性違規(guī)行為，保障期貨市場的平穩(wěn)運行。

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